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第一條為適應(yīng)境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)參與上海證券交易所(以下簡稱“本所”)市場業(yè)務(wù)的需求，規(guī)范其直接參與本所B股交易活動(dòng)，依據(jù)《證券交易所管理辦法》及本所章程等相關(guān)規(guī)定，制定本辦法。
第二條境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)直接從事本所B股交易，須向本所申請B股席位，并提交下列材料：(一)境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事會(huì)授權(quán)代表簽署的B股席位申請書；(二)中國證券監(jiān)督管理
委員會(huì)(以下簡稱“中國證監(jiān)會(huì)”)頒發(fā)的《經(jīng)營外資股業(yè)務(wù)資格證書》(副本)；(三)境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)所在國或地區(qū)有關(guān)主管當(dāng)局核發(fā)的營業(yè)執(zhí)照(復(fù)印件)或合法開業(yè)證明；(四)境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)所在國或地區(qū)有關(guān)主管當(dāng)局頒發(fā)的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證(副本)；(五)境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)公司章程；(六)境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)高級管理人員及業(yè)務(wù)人員簡歷；(七)境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)經(jīng)當(dāng)?shù)貢?huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的最近一年的財(cái)務(wù)報(bào)告，(八)境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)同意交易所對其交易行為進(jìn)行監(jiān)管的承諾函。以上文件，凡用外文書寫的，應(yīng)附相應(yīng)中文譯本，兩文本存在歧義的，以中文譯本為準(zhǔn)。
第三條境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的交易代表，須配備至少2名熟悉B股交易業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人員為聯(lián)絡(luò)人專司與本所進(jìn)行聯(lián)絡(luò)、處理相關(guān)業(yè)務(wù)。
第四條本所受理上述申請材料后，在1個(gè)月內(nèi)向境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)出同意或不同意的批復(fù)通知。如為不同意批復(fù)通知，本所說明理由并退回申請材料。
第五條申請人在收到本所的同意批復(fù)后，即可向本所交納B股席位費(fèi)和席位相關(guān)費(fèi)用，辦理B股席位進(jìn)場手續(xù)。
第六條境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)經(jīng)批準(zhǔn)取得本所B股席位從事B股交易，應(yīng)當(dāng)遵守本所的業(yè)務(wù)規(guī)則，維護(hù)市場正常的交易秩序。境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的交易代表，應(yīng)當(dāng)遵守本所的業(yè)務(wù)規(guī)則，維護(hù)市場正常的交易秩序。
第七條持有B股席位的境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)生以下重大事件，境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)或其交易代表應(yīng)當(dāng)在事件公告后或做出相關(guān)決定后的二個(gè)工作日內(nèi)向本所書面報(bào)告：(一)章程、注冊資本或注冊地址變更；(二)主要負(fù)責(zé)人變動(dòng)；(三)發(fā)生重大財(cái)務(wù)危機(jī)、破產(chǎn)清算、撤銷或合并等事項(xiàng)；(四)發(fā)生嚴(yán)重經(jīng)營損失；(五)因違法、違規(guī)行為受到其主管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)處罰；(六)變更交易代表、交易代表負(fù)責(zé)人或聯(lián)絡(luò)人的決定。
第八條B股席位可以轉(zhuǎn)讓，不可退回。
第九條境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)按規(guī)定交納席位費(fèi)75000美元，席位年費(fèi)2415美元(根據(jù)匯率變化而定)。
第十條境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)或其交易代表違反本辦法或本所相關(guān)管理規(guī)則的，本所可責(zé)令其改正，并視情節(jié)輕重單處或并處：(一)警告；(二)會(huì)員范圍內(nèi)通報(bào)批評；(三)在中國證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊上公開批評；(四)限制交易；(五)取消交易資格。對以上第(四)、(五)項(xiàng)處分決定有異議的，可自接到處分決定通知之日起15天內(nèi)向本所理事會(huì)申請復(fù)議；復(fù)議期間該處分決定不停止執(zhí)行。
第十一條持有B股席位的境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)須于每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束后3個(gè)月內(nèi)向本所提交以下年度業(yè)務(wù)檢查材料：(一)年度工作報(bào)告，包括國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的執(zhí)行情況，業(yè)務(wù)總結(jié)，內(nèi)部管理，風(fēng)險(xiǎn)控制以及機(jī)構(gòu)變更等情況；(二)經(jīng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的注冊會(huì)計(jì)師簽字的境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)上一年度審計(jì)報(bào)告；(三)境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)財(cái)務(wù)情況說明，包括其債權(quán)債務(wù)情況、對外投資參股情況、對外提供借款擔(dān)保情況等；(四)境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)當(dāng)?shù)刂鞴軝C(jī)構(gòu)年檢或換發(fā)的金融業(yè)務(wù)許可證及其他資格證書；(五)中國證監(jiān)會(huì)年檢或換發(fā)的證券業(yè)務(wù)資格證書及其他資格證書。(六)本所要求提交的其他材料。以上文件，凡用外文書寫的，應(yīng)附相應(yīng)中文譯本，兩文本存在歧義的，以中文譯本為準(zhǔn)。
第十二條通過與境內(nèi)證券機(jī)構(gòu)簽訂B股席位代理協(xié)議方式已取得B股席位的境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，可憑更名申請書和終止以上代理協(xié)議的書面文件到本所辦理B股席位的更名手續(xù)。
第十三條本辦法未予規(guī)定的相關(guān)事宜，參照本所對會(huì)員管理的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第十四條本辦法由本所負(fù)責(zé)解釋。
第十五條本辦法自發(fā)布之日起施行。
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