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中國證監(jiān)會就《股票發(fā)行審核委員會工作程序執(zhí)行指導意見》發(fā)布補充通知
本報北京電(記者李巧寧) 中國證監(jiān)會于日前發(fā)布了關(guān)于《中國證券監(jiān)督管理委員會股票發(fā)行審核委員會工作程序執(zhí)行指導意見》的補充通知(簡稱《通知》)。《通知》規(guī)定，未過發(fā)審會的公司應及時落實發(fā)審委審核意見，并在收到審核意見之日起1個月內(nèi)提出復審申請，未能按時提出申請的，證監(jiān)會將直接作出不予核準的決定。《通知》還指出，已過發(fā)審
會審核但發(fā)生了重大變化的擬發(fā)行證券的公司，在提請發(fā)審會議重新審核時，只召開一次發(fā)審會，其結(jié)果為最終審核結(jié)果。
《通知》指出，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，已通過發(fā)審會審核但發(fā)生了重大變化的擬發(fā)行證券的公司，需提請發(fā)審會議重新審核。此類發(fā)審會議(簡稱“會后事項發(fā)審會”)將按照證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定和程序執(zhí)行，并遵守以下特別規(guī)定：會后事項發(fā)審會的參會委員不受是否審核過該公司的限制；會后事項發(fā)審會應對公司完整的申請文件進行審核；會后事項發(fā)審會上，如果召集人認為有必要，可請公司或主承銷商代表(不超過三人)到會陳述公司情況、回答委員的詢問；會后事項發(fā)審會對公司發(fā)行申請進行表決時，委員只投同意票和反對票，不設暫緩表決。公司獲得的同意票達到出席會議委員人數(shù)2／3的為通過；會后事項發(fā)審會只召開一次，其結(jié)果為最終審核結(jié)果，證監(jiān)會根據(jù)審核意見依法對公司發(fā)行申請作出是否核準的決定等。
據(jù)介紹，《中國證券監(jiān)督管理委員會股票發(fā)行審核委員會工作程序執(zhí)行指導意見》(簡稱《指導意見》)曾在2001年4月4日頒布實施。在工作實踐中，針對發(fā)行審核工作中出現(xiàn)的新問題，證監(jiān)會加強了已過發(fā)審會的擬發(fā)行股票公司的監(jiān)管，并于2002年2月3日頒行了《關(guān)于加強通過發(fā)審會的擬發(fā)行證券公司會后事項監(jiān)管的通知》。在此基礎上，結(jié)合工作中的具體問題，為保證股票發(fā)行審核工作的公開、公平、公正，提高發(fā)行審核工作的質(zhì)量、效率，證監(jiān)會對《指導意見》的有關(guān)內(nèi)容進行了補充規(guī)定。
《通知》規(guī)定，除《指導意見》第二部分關(guān)于會議議程第7條規(guī)定的“在發(fā)審委委員對復審公司形成審核意見之前，請公司的有關(guān)負責人或其代表(不超過三人)到會向委員陳述公司的情況、回答委員提出的問題”之外，在發(fā)審會對公司發(fā)行申請進行初審、再審時，也請公司或主承銷商代表(不超過三人)到會接受委員的詢問。
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