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本報訊(記者 邢梅)青島特派辦今年上半年采取有效措施，強化監管手段，通過對證券機構的分類監管，將機構監管落到了實處，有效地規范了證券機構的經營行為，維護了轄區證券市場的安全和穩定。
實施分類監管，提升非現場監管水平，是青島特派辦機構監管的特色。據了解，青島特派辦今年上半年通過深入調研，在全面摸清證券機構經營及風險狀況的基礎上，對轄區證
券機構進行考評分類，實施分類監督。在日常的非現場監管中，建立健全監管日志和各種數據信息檔案，重點關注考評結果較差的營業部。對證券機構經營中出現的問題，運用“三書一談”的工作方式(監管問詢書、監管意見書、管理建議書和談話提醒制度)，及時對存在的問題進行提醒，提出建議。對證券機構風險指標進行動態監控，掌握了解資金變動情況，一旦發現問題，及時督促整改。通過網上公示高管人員名單、建立不良記錄檔案等方式，促進對高管人員監管的規范化、透明化。
結合非現場監管情況，青島特派辦今年上半年還組織了轄區證券機構開展信息系統安全狀況自查，并抽調轄區IT專家對重點營業部進行抽查，促使存在風險隱患的營業部進行整改。為了化解信托類營業部風險隱患，青島特派辦也積極采取有效措施，協助公司完成信證分業工作。
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