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□本報記者李巧寧 廖暉
在第三屆中國證券業協會會員大會閉幕的第二天，履新的中國證券業協會會長莊心一接受了本報記者的專訪。莊心一表示：中國證券業的發展、證券監管體系的完善，對作為行業自律組織的中國證券業協會的職能和工作原則，賦予了新的內容并提出新的要求，因此協會將會有很大的工作空間。他對這一富有挑戰性的工作充滿熱情、充滿信心。
在第三屆協會會員大會上，中國證監會主席周小川曾指出，隨著市場規模的擴大，協會應當承擔更多的職能，發揮更大的作用。并且證監會已明確，今后要將更多的宜由自律機構承擔的監管性職能逐步交給協會。對此，莊心一說，中國證監會和業界對協會在證券市場發展和自律監管中的作用以及今后的工作寄予了厚望。他與協會的同仁們深受鼓舞，同時又深感肩上的責任重大。談起協會的工作，莊心一說，我們要根據市場要求和會員需要，不斷推動完善協會職能的各種具體化措施。目前最急迫的工作就是要抓緊形成相應的組織架構、配置合適的人力資源，制定具體的工作計劃。對協會而言，目標、任務明確后，自身建設必須迅速跟上，而人才又是其中的關鍵，為此我們要立即加大內部員工培訓力度，并適當引進一些急需的人才，以優化人員結構、提高隊伍素質，以切實承擔起協會的職能。
“自律、服務、傳導”是莊心一會長所做的工作報告中對協會職能的一個明確定位，給人們留下了深刻印象。就協會的職能，莊心一說，要發揮協會的自律職能，就應發揮好行業自律民主性、針對性、及時性、專業性等特點，同時切不可疏忽行業自律與行政監管之間的緊密聯系和內在的互補性，協會必須認真履行中國證監會賦予的各項任務；在發揮服務職能時，要針對不同地區、不同發展階段、不同業務類型的會員，提供差別化和多元化的服務，對中小機構和西部地區會員單位的要求應當給予更多的關注；傳導職能是協會的另一項重要職能，一方面，協會作為會員自己的組織，要廣泛收集會員們的要求和建議，及時反映行業的呼聲和要求，為全行業爭取合法權益，爭取發展空間，另一方面，協會還要善于將政府的有關政策要求及時傳遞給會員，幫助會員準確領會和執行，同時也要將法規與政策的實施情況，客觀反饋給政府有關部門。
莊心一在接受采訪時談到，創新是證券業可持續發展的需要，也是全體會員的共同利益所在，協會在引導和推動行業創新方面具有優勢，這也構成了協會服務職能中的一個重要部分。他說，在行業創新中，市場主體扮演著重要角色，但如果由單個成員自發進行，往往力量有限，成本很高，且缺乏系統性和必要的配合支持，而協會能夠代表行業中所有成員的利益，在行業內沒有利益沖突，能夠集中全行業的資源來推動這一工作。他說，首先，協會在與會員緊密溝通的基礎上能對整個行業的相關信息有比較全面的了解和把握，能夠及時準確地判斷、發掘出創新需求；其次，協會可以組織行業內部的資源和力量，深入分析、系統論證、周密設計，并最終形成具體的創新方案；其三，在創新的過程中，協會還可以充分發揮傳導功能，代表本行業向政府部門提出建議、反映情況，與其他相關行業溝通、磋商，尋求各方的理解與支持，通過多種方式，推動創新的實現。另外，在組織推廣實施方面，協會也有很大的優勢。在政策法律法規允許的條件下，協會可以組織會員進行試驗并推動逐步實施。協會可根據不同的情況、不同的內容、不同的層次，分別起到協調或組織的作用，如有需要，經政府或會員授權，協會也可以承擔起監督的職責。
莊心一還談到，對于行業內普遍關注的、最迫切希望解決的問題，協會將組織業內力量進行調研與分析，爭取拿出合理可行的解決方案，給主管部門的決策提供依據或推動現有政策更平穩有序地實施。比如傭金市場化改革辦法出臺以來，協會已經在收集信息，了解動態，研究一些需要業內協調解決的措施。7月3日召開的第三屆常務理事會第一次會議決定，由協會秘書處和自律監察委員會進行調查研究和分析測算，依靠各會員和地方證券營業機構社團組織的力量，依據不同地區、不同機構、不同交易量情況，研究制定經紀業務基本收費標準，逐步建立經紀業務成本變動監測體系，研究制定經紀業務交易傭金的自律規則和糾紛調解辦法。此外，協會還將對證券公司融資渠道、基金業的產品創新、基金銷售、證券投資咨詢公司的業務拓展等問題組織開展專題研究。
莊心一強調，為了更好地履行職責，協會的工作必須服從中國證券市場發展的大局，必須從維護會員的整體利益和長遠利益出發，依靠會員、相信會員，并自覺接受證監會和會員的監督。
莊心一告訴記者，被賦予更多、更重要職能的協會在內部組織架構上將發生重大變化。新一屆常務理事會已做出決議，成立11個專業委員會，以體現業內不同專業的優勢與特點，在協會工作中承擔起相應的職能，常務理事會還授權會長辦公會議可根據工作需要增設或撤并辦事機構。
此外，協會還將在制度體系、監督體系建設上有新的動作，以進一步健全自律體系，加大行業自律力度。如逐步推出單項執業標準，建立一個適合我國證券市場的分門別類的行業標準體系；逐步加大會員管理、從業人員管理和執業檢查的力量，并通過建立風險警示報告制度、重大違規移交程序、違規行為舉報制度等推動會員單位規范經營，督促從業人員規范執業。
隨著第三屆會員大會的圓滿閉幕，50多天緊張的會議籌備工作終告結束，莊心一和協會的同仁們絲毫沒有感到“輕松”。因為，新的一天已經開始，等待他們的將是更富挑戰性的工作。面臨職能的強化與擴充，協會人深知自己身上的重任，對此，新任會長莊心一更深知自己的職責，他對協會未來的工作充滿了信心。
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