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本報(bào)記者 劉世磊
7月3日，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)新任會(huì)長莊心一就證券業(yè)協(xié)會(huì)當(dāng)前面臨的主要問題和未來工作重點(diǎn)回答了記者的提問。
記者：隨著中國資本市場(chǎng)的對(duì)外開放，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)怎樣適應(yīng)新的形勢(shì)？
答：目前我國證券市場(chǎng)面臨新形勢(shì)的一個(gè)重要內(nèi)容就是市場(chǎng)全面開放的過程。根據(jù)我國加入WTO的承諾，資本市場(chǎng)的對(duì)外開放將是逐步開放的過程，相對(duì)一些已經(jīng)比較成熟的產(chǎn)業(yè)來說，在開放程度上和速度上都將有一定的區(qū)別。但中國證券業(yè)最終肯定要在經(jīng)濟(jì)全球化的過程中參與國際競(jìng)爭(zhēng)，在競(jìng)爭(zhēng)中爭(zhēng)得一席之地，不管是主動(dòng)還是被動(dòng)。
當(dāng)前來說，我認(rèn)為關(guān)鍵點(diǎn)仍在證券行業(yè)自身的發(fā)展、行業(yè)進(jìn)一步的發(fā)育、自身機(jī)制進(jìn)一步健全、競(jìng)爭(zhēng)力進(jìn)一步提高上。在這個(gè)過程中，要學(xué)習(xí)借鑒國外先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)和做法。
中國證券業(yè)協(xié)會(huì)從成立的第一天起就開展了這項(xiàng)工作。但早期主要是國際同業(yè)到國內(nèi)來考察、了解市場(chǎng)，相互熟悉了解，另外就是組織國內(nèi)證券公司代表團(tuán)到國外公司考察學(xué)習(xí)。隨著時(shí)間的推移及我國市場(chǎng)的不斷成熟和發(fā)展，對(duì)該項(xiàng)工作有了更高的要求。今后借鑒考察恐怕不是側(cè)重于一般的常識(shí)性的知識(shí)和了解，而是在有所準(zhǔn)備的基礎(chǔ)上，側(cè)重于我們業(yè)內(nèi)發(fā)展所存在的問題，瞄準(zhǔn)未來的目標(biāo)，更有針對(duì)性，在更高的層次上去學(xué)習(xí)借鑒，以使我們自身更加成熟、改制的進(jìn)程更順利，使我們?cè)谑袌?chǎng)變遷中所付的成本更低。而且學(xué)習(xí)借鑒的方式也很多，不僅僅限于出國考察，可以組成有國際同行參加的課題組、舉辦研修班、組織培訓(xùn)等等。這里協(xié)會(huì)有很多工作要做。
你們應(yīng)該注意到，周小川主席在會(huì)員大會(huì)上的講話中及我們的工作報(bào)告中都提到了這一點(diǎn)。我們協(xié)會(huì)將在這方面做很多工作，如收集會(huì)員單位在這方面所遇到的事情，了解他們是如何解決的，有何考慮，怎樣判斷的，他們的做法等等，幫助會(huì)員更全面、準(zhǔn)確地了解把握必要的基本要求。必要的話，協(xié)會(huì)將根據(jù)會(huì)員的要求，加大會(huì)員單位與國外機(jī)構(gòu)的接觸面，接觸的頻率等。總之，協(xié)會(huì)將會(huì)在促進(jìn)會(huì)員對(duì)外合作方面做很多工作。
記者：證券業(yè)協(xié)會(huì)的這次會(huì)議與以前的會(huì)議有什么區(qū)別？為什么說這次會(huì)議是中國證券業(yè)協(xié)會(huì)歷史上的一次里程碑？
答：這次會(huì)議與以往的區(qū)別是中國證券市場(chǎng)和中國證券業(yè)發(fā)展的時(shí)期不同，對(duì)自律組織的要求和發(fā)揮作用的空間是不一樣的。因?yàn)橛羞@些客觀的區(qū)別，因此，此次會(huì)議與往屆相比，內(nèi)容上有比較大的變化。最主要的是，作為行業(yè)自律組織協(xié)會(huì)，職能如何定位，工作如何開展，特點(diǎn)是什么，優(yōu)勢(shì)是什么，與行業(yè)內(nèi)成員，與政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)，社會(huì)有關(guān)各界的關(guān)系是什么？這些都是當(dāng)前迫切需要加以認(rèn)識(shí)和定位的。這次會(huì)議初步地做了描述，這種描述是比較切合實(shí)際，也是具有前瞻性的，對(duì)工作開展具有很強(qiáng)的指導(dǎo)意義。周小川主席和高西慶副主席到會(huì)講話，對(duì)協(xié)會(huì)目前任務(wù)和承擔(dān)的工作，以及未來要求都做了明確的闡述。
至于里程碑，有兩方面的意思：一是大幅度地?cái)U(kuò)展協(xié)會(huì)的職能；二是對(duì)未來協(xié)會(huì)在整個(gè)市場(chǎng)中的改革和發(fā)展中所起的作用給予了一個(gè)高的期望。任務(wù)提出來了，空間給了，會(huì)員對(duì)協(xié)會(huì)的期望也明確了，這些僅是協(xié)會(huì)做好工作的重要條件而不是全部。全部要取決于協(xié)會(huì)從實(shí)際出發(fā)，長期的工作過程，還有大量的問題需要去認(rèn)識(shí)，理解和落實(shí)，能否成為里程碑，要兩年以后或者四年以后再召開的大會(huì)時(shí)，才能做出回答。
記者：證券業(yè)協(xié)會(huì)怎樣有效發(fā)揮自律、服務(wù)、傳導(dǎo)三項(xiàng)基本職能？
答：證券業(yè)協(xié)會(huì)首先要把握和了解證券行業(yè)內(nèi)部的實(shí)際情況和政策需求，這樣才會(huì)有地放矢，有針對(duì)性地去思考、設(shè)計(jì)和實(shí)施有關(guān)措施；其次要把握證券市場(chǎng)的政策、法規(guī)和法律；再次要把握國際證券市場(chǎng)的發(fā)展趨勢(shì)、軌跡及其經(jīng)驗(yàn)和方法。以上三方面做好了，在任何一個(gè)階段，證券業(yè)協(xié)會(huì)就都能找到當(dāng)時(shí)它最應(yīng)做的事情。這樣才叫有效地推進(jìn)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)職能。協(xié)會(huì)要和會(huì)員保持緊密的聯(lián)系。下一階段協(xié)會(huì)將在如何與會(huì)員保持充分的信息溝通方面投入大量的資源和精力。協(xié)會(huì)工作的指導(dǎo)思想是行業(yè)內(nèi)部自己提出問題、分析問題和解決問題，要靠全行業(yè)共同努力來完成，這是惟一的道路。
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