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本報(bào)北京電(記者 李巧寧)隨著7月1日《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》的正式實(shí)施，中國(guó)證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)部日前發(fā)布了中外合資證券公司申請(qǐng)表。業(yè)內(nèi)人士指出，申請(qǐng)表的發(fā)布使中外合資證券公司的設(shè)立更具操作性，也預(yù)示著中外合資證券公司的出現(xiàn)指日可待。
該表由外資參股證券公司設(shè)立申請(qǐng)表、內(nèi)資證券公司變更為外資參股證券公司申請(qǐng)表和境外人士擔(dān)任證券公司高級(jí)管理人員任職資格申請(qǐng)表三部分組成。
在中外合資證券公司申請(qǐng)表中，申請(qǐng)人需如實(shí)填寫擬設(shè)立的外資參股證券公司基本情況、中外方股東情況等內(nèi)容；在內(nèi)資證券公司變更為外資參股證券公司申請(qǐng)表中，申請(qǐng)人需如實(shí)填寫的內(nèi)容包括，變更后的外資參股證券公司基本情況、申請(qǐng)變更的內(nèi)資證券公司基本情況、收購(gòu)或參股內(nèi)資證券公司的外方股東情況等。
在境外人士擔(dān)任證券公司高級(jí)管理人員任職資格申請(qǐng)表中明確規(guī)定，擬任證券公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理境外人士須填報(bào)本表。中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)要求申請(qǐng)人提供具有證券從業(yè)資格的律師事務(wù)所出具的關(guān)于本表有關(guān)內(nèi)容是否真實(shí)、合法、有效的法律意見(jiàn)書。按規(guī)定，推薦人須為按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定取得證券公司高級(jí)管理人員任職資格的人員，或者申請(qǐng)人原任職的境外證券類機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)強(qiáng)調(diào)，相關(guān)機(jī)構(gòu)與人員在填寫申請(qǐng)表時(shí)，所填報(bào)的情況必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。在填報(bào)申請(qǐng)表后、中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)前，有關(guān)情況發(fā)生重大變化的，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)即時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交修改后的文件和申請(qǐng)表。
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