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周小川表示，證監(jiān)會(huì)已經(jīng)明確，今后要將更多的宜由自律機(jī)構(gòu)承擔(dān)的監(jiān)管性職能逐步交給協(xié)會(huì)
莊心一受第二屆理事會(huì)委托，代表中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)做了題為《繼往開來，與時(shí)俱進(jìn)，共創(chuàng)證券業(yè)協(xié)會(huì)工作新局面》的工作報(bào)告
本報(bào)北京電(記者 李巧寧 廖暉)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)第三次會(huì)員大會(huì)于7月2日上午在北京開幕。這是中國(guó)證券市場(chǎng)行業(yè)自律組織開拓創(chuàng)新，團(tuán)結(jié)奮進(jìn)，迎接新挑戰(zhàn)、新機(jī)遇的一次具有重要意義的會(huì)議。
來自證券公司、基金管理公司、證券投資咨詢公司、證券交易所的會(huì)員代表和地方證券營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)社團(tuán)組織、境外證券中介機(jī)構(gòu)駐華代表處等代表300余人出席大會(huì)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)、民政部、中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)國(guó)債協(xié)會(huì)、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)等有關(guān)部門領(lǐng)導(dǎo)出席了會(huì)議。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)周小川主席出席會(huì)議并發(fā)表了重要講話。他首先代表證監(jiān)會(huì)對(duì)證券業(yè)協(xié)會(huì)第三次會(huì)員大會(huì)的召開表示熱烈祝賀，充分肯定了莊心一同志受協(xié)會(huì)理事會(huì)委托所作的工作報(bào)告，并就協(xié)會(huì)在證券市場(chǎng)發(fā)展和自律監(jiān)管中的重要作用以及今后的工作提出了殷切的希望。
周小川指出，在世界各地，無論成熟市場(chǎng)，還是新興市場(chǎng)，行業(yè)自律伴隨著證券市場(chǎng)的發(fā)展，是市場(chǎng)機(jī)制作用的重要表現(xiàn)形式。自律組織通過建立從業(yè)規(guī)范，維護(hù)運(yùn)行機(jī)制，推進(jìn)制度、產(chǎn)品創(chuàng)新，在證券市場(chǎng)發(fā)揮了重要作用。在新興市場(chǎng)，往往是政府主導(dǎo)市場(chǎng)發(fā)展，承擔(dān)培育和監(jiān)管市場(chǎng)的多重職能，市場(chǎng)機(jī)制發(fā)育不全；自律組織作用弱小，創(chuàng)新不足，缺乏活力，許多本應(yīng)由自律組織承擔(dān)的職能實(shí)際由政府代行。因而強(qiáng)化自律組織職能，發(fā)揮其在行業(yè)自律和市場(chǎng)發(fā)展中的作用，越來越成為新興市場(chǎng)政府監(jiān)管部門面對(duì)的重要課題。
周小川還深入分析了我國(guó)證券市場(chǎng)作為新興市場(chǎng)加強(qiáng)自律組織作用的必要性、緊迫性與重要性。他強(qiáng)調(diào)指出，我國(guó)證券市場(chǎng)是在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌中發(fā)展起來的新興市場(chǎng)，既有這類市場(chǎng)共有的特殊性，更有計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期遺留下來的思維定勢(shì)及相當(dāng)多的、需要假以時(shí)日解決的問題。要縮小與成熟市場(chǎng)的差距，就必須堅(jiān)持市場(chǎng)取向的改革與開放。向成熟市場(chǎng)的過渡是一個(gè)相當(dāng)長(zhǎng)的進(jìn)程，自律組織和自律功能的發(fā)展和成熟也是這一進(jìn)程中的重要環(huán)節(jié)。
周小川說，自我國(guó)證券市場(chǎng)建立以來，發(fā)揮自律組織作用一直受到各方重視。早在1991年8月，證券市場(chǎng)處于起步階段時(shí)，就成立了協(xié)會(huì)。1995年，朱?基總理明確提出了證券市場(chǎng)的八字方針：“法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范”，把政府監(jiān)管與行業(yè)自律都放在十分重要的地位，這是對(duì)國(guó)內(nèi)外證券市場(chǎng)發(fā)展經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)的高度總結(jié)，也是對(duì)我國(guó)證券市場(chǎng)發(fā)展的總體要求。隨著市場(chǎng)規(guī)模的擴(kuò)大，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)更多的職能，發(fā)揮更大的作用。
周小川對(duì)如何充分發(fā)揮協(xié)會(huì)的作用提出幾點(diǎn)希望：第一，要抓發(fā)展，想全局。協(xié)會(huì)要準(zhǔn)確把握自己在行業(yè)發(fā)展中的地位和角色，要站在全行業(yè)改革發(fā)展的高度，開展各項(xiàng)工作。要抓住市場(chǎng)發(fā)展、創(chuàng)新的熱點(diǎn)、難點(diǎn)與重點(diǎn)問題，組織會(huì)員研究論證，尋求對(duì)策，提出建議；要大力宣傳證券市場(chǎng)和產(chǎn)品，引導(dǎo)和開發(fā)證券服務(wù)需求，倡導(dǎo)現(xiàn)代投資理念，繁榮和活躍市場(chǎng)。另外，協(xié)會(huì)還要充分發(fā)揮會(huì)員與證監(jiān)會(huì)之間的橋梁和紐帶作用，把握市場(chǎng)動(dòng)向，反映行業(yè)呼聲。
第二，要抓自律，立權(quán)威。行業(yè)自律是協(xié)會(huì)的神圣職責(zé)。協(xié)會(huì)要抓緊制訂自律規(guī)則和執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，使行業(yè)自律工作有章可循；要結(jié)合從業(yè)人員資格管理制度和機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)記錄系統(tǒng)的建立，加強(qiáng)信譽(yù)引導(dǎo)，強(qiáng)化懲戒功能，促進(jìn)行業(yè)誠信體系建設(shè)。
第三，要抓服務(wù)，重實(shí)效。為會(huì)員服務(wù)是協(xié)會(huì)的基本屬性。協(xié)會(huì)要牢固樹立服務(wù)意識(shí)，及時(shí)把握行業(yè)發(fā)展方向和會(huì)員需求，有針對(duì)性地采取有效方式，推動(dòng)行業(yè)提高綜合競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力。
周小川說，證監(jiān)會(huì)已經(jīng)明確，今后要將更多的宜由自律機(jī)構(gòu)承擔(dān)的監(jiān)管性職能逐步交給協(xié)會(huì)。同時(shí)，協(xié)會(huì)也要根據(jù)市場(chǎng)要求和會(huì)員需要，推動(dòng)完善協(xié)會(huì)職能的具體化措施。
首先，協(xié)會(huì)要加強(qiáng)自身的組織建設(shè)、制度建設(shè)、隊(duì)伍建設(shè)和作風(fēng)建設(shè)，樹立服務(wù)意識(shí)，注重工作質(zhì)量，提高辦事效率。其次，廣大會(huì)員要發(fā)揚(yáng)主人翁精神，支持配合協(xié)會(huì)工作，維護(hù)協(xié)會(huì)權(quán)威，自覺遵守自律規(guī)則。同時(shí)，證監(jiān)會(huì)要積極支持、配合、尊重和關(guān)心協(xié)會(huì)的工作和發(fā)展。加強(qiáng)與協(xié)會(huì)的溝通與協(xié)調(diào)，重視協(xié)會(huì)反映市場(chǎng)需求和行業(yè)呼聲的主渠道作用，在政策制定、執(zhí)行過程中注意聽取協(xié)會(huì)的意見，維護(hù)協(xié)會(huì)的獨(dú)立性和權(quán)威性。
莊心一同志受第二屆理事會(huì)委托，代表中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)向大會(huì)做了題為《繼往開來，與時(shí)俱進(jìn)，共創(chuàng)證券業(yè)協(xié)會(huì)工作新局面》的工作報(bào)告。全面總結(jié)了證券業(yè)發(fā)展取得的成就和對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展做出的重要貢獻(xiàn)，客觀分析了當(dāng)前證券業(yè)發(fā)展存在的問題，提出在新形勢(shì)下協(xié)會(huì)職能和工作原則應(yīng)當(dāng)有所擴(kuò)充、有所發(fā)展，努力開創(chuàng)新局面。
報(bào)告提出，協(xié)會(huì)工作的指導(dǎo)思想是：堅(jiān)決貫徹黨中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于金融工作的方針、政策，按照“法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范”的要求，在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的指導(dǎo)監(jiān)督下，自覺順應(yīng)中國(guó)證券市場(chǎng)規(guī)范化、市場(chǎng)化、國(guó)際化的歷史進(jìn)程，緊密團(tuán)結(jié)和依靠全體會(huì)員，求真務(wù)實(shí)，與時(shí)俱進(jìn)，開拓創(chuàng)新，切實(shí)強(qiáng)化行業(yè)自律，不斷提高執(zhí)業(yè)水準(zhǔn)，積極維護(hù)行業(yè)權(quán)益，努力改善行業(yè)環(huán)境，全面推進(jìn)行業(yè)發(fā)展，為增強(qiáng)中國(guó)證券業(yè)的綜合競(jìng)爭(zhēng)力，促進(jìn)證券市場(chǎng)的穩(wěn)定、健康發(fā)展做出新的更大貢獻(xiàn)。
報(bào)告深入闡述了新時(shí)期協(xié)會(huì)的職能定位與工作原則。協(xié)會(huì)工作應(yīng)當(dāng)充分發(fā)揮行業(yè)自律的民主性、針對(duì)性、及時(shí)性、專業(yè)性和靈活性特點(diǎn)。協(xié)會(huì)面對(duì)全行業(yè)應(yīng)努力提高服務(wù)，爭(zhēng)取與維護(hù)會(huì)員合法權(quán)益，改善行業(yè)經(jīng)營(yíng)環(huán)境、拓寬會(huì)員業(yè)務(wù)范圍。
協(xié)會(huì)要在業(yè)內(nèi)外建立起順暢、有效的信息溝通機(jī)制，及時(shí)、準(zhǔn)確、有效地傳達(dá)政策精神、貫徹落實(shí)新政策、新法規(guī)，將法規(guī)與政策的實(shí)施情況客觀地反饋給政府有關(guān)部門。同時(shí)，協(xié)會(huì)應(yīng)充分反映會(huì)員的意見、建議，反映行業(yè)的呼聲和要求。
報(bào)告提出，今后一個(gè)階段協(xié)會(huì)的工作目標(biāo)是：依靠會(huì)員的支持與參與，建立有效運(yùn)作的自律組織體系，形成比較完整的自律規(guī)章體系以及相應(yīng)的實(shí)施機(jī)制；改進(jìn)和完善對(duì)會(huì)員的服務(wù)，推進(jìn)服務(wù)創(chuàng)新，拓展服務(wù)范圍，提高服務(wù)品質(zhì)，以服務(wù)促進(jìn)自律；加強(qiáng)誠信建設(shè)，提高行業(yè)誠信水平，提升行業(yè)的社會(huì)形象；加強(qiáng)從業(yè)人員的培訓(xùn)和資格管理，提高從業(yè)人員的職業(yè)素質(zhì)和執(zhí)業(yè)水準(zhǔn)；促進(jìn)國(guó)內(nèi)外同行的交流和合作，幫助會(huì)員更多地學(xué)習(xí)和借鑒成熟市場(chǎng)的經(jīng)驗(yàn)，提高我國(guó)證券業(yè)適應(yīng)對(duì)外開放的能力；充分發(fā)揮行業(yè)組織優(yōu)勢(shì)，推動(dòng)產(chǎn)品創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新，進(jìn)一步拓展會(huì)員和行業(yè)的業(yè)務(wù)發(fā)展空間。為此，協(xié)會(huì)將在會(huì)員范圍、管理辦法、組織機(jī)構(gòu)等方面進(jìn)行必要的調(diào)整，以適應(yīng)新的工作目標(biāo)需要。
本次大會(huì)歷時(shí)兩天，代表們將審議協(xié)會(huì)工作報(bào)告、協(xié)會(huì)章程修改草案、會(huì)員管理辦法、會(huì)員自律公約、從業(yè)人員培訓(xùn)工作指引等文件，選舉產(chǎn)生中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)新一屆領(lǐng)導(dǎo)班子。
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