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本報記者 李巧寧
記者獲悉，新一屆中國證券業(yè)協會會員大會即將在京召開，來自全國各地證券公司、基金管理公司和證券投資咨詢機構的300多名代表將匯聚一堂，共商證券業(yè)自律大計，這必將對強化自律組織功能，完善市場監(jiān)管體系、推動市場發(fā)展創(chuàng)新產生深遠的影響。
回顧我國證券市場發(fā)展歷程，中國證券業(yè)協會作為行業(yè)自律組織的作用就一直受到各方的關注。早在1991年8月，我國證券市場還處于起步階段時，中國證券業(yè)協會就宣告成立了。成立初期，協會在普及證券市場基礎知識，培訓專業(yè)人才，加強會員間的溝通，增強海外交流等方面發(fā)揮了積極的作用。
1998年底頒布的《證券法》，在法律上明確了中國證券業(yè)協會是證券業(yè)的自律組織這一地位，并規(guī)定了協會的職能。1999年7月1日《證券法》正式實施后，在中國證監(jiān)會的領導下，中國證券業(yè)協會立即著手依法調整和改組原有的協會組織，并于當年12月召開第二屆會員大會，選舉產生了新的領導機構，通過了新的章程，進一步明確將行業(yè)自律作為協會工作的首要任務。
幾年來，中國證券業(yè)協會圍繞著自律與服務的宗旨，充分發(fā)揮協調作用，大力促進會員單位的合作與發(fā)展，促進行業(yè)規(guī)范經營，維護證券市場的公平競爭秩序做了大量的工作。
——認真開展從業(yè)人員培訓、加強會員管理和服務、參與從業(yè)人員資格考試與注冊登記工作、開展國際交流與合作；
——公布了《關于禁止股票承銷業(yè)務中融資和變相融資行為的行業(yè)公約》，并依據公約對其行為進行調查，為會員主承銷商間的公平競爭營造了良好的環(huán)境；
——組織主承銷商信譽考評。
通過考評，對證券公司主承銷執(zhí)業(yè)水平的提高起到了積極的作用。同時鼓勵和引導證券公司在證券發(fā)行市場中開展積極、規(guī)范、健康的業(yè)務競爭；
——加強證券分析師的自律。2000年，中國證券業(yè)協會證券分析師專業(yè)委員會在京正式成立，隨后公布了《中國證券分析師職業(yè)道德守則》，強化了我國證券分析師的自律意識；
——頒布實施了《證券經紀業(yè)務指引》。在逐步建立證券行業(yè)自律規(guī)則和自律標準方面邁出了嘗試性的一步。
作為行業(yè)自律組織，中國證券業(yè)協會成立十多年來，在我國證券市場的不同階段發(fā)揮了相應的自律作用。但是，作為轉軌經濟時期中的新興市場，與成熟市場相比，我國證券市場自律組織作用的發(fā)揮還十分有限，自律機制也顯得相對滯后。
近兩年來，中國證監(jiān)會在規(guī)范發(fā)展中國證券市場的過程中，不斷推進自律組織體系建設，高度重視發(fā)揮行業(yè)自律組織的作用。今年是中國加入WTO的第一年，在推進我國證券市場從不成熟到逐步成熟的進程中，要縮小與成熟市場的差距，就必須堅持市場化、規(guī)范化、國際化的發(fā)展戰(zhàn)略，借鑒成熟市場的經驗，發(fā)揮自律組織在市場發(fā)展和行業(yè)自律中的作用。
從各國證券市場發(fā)展的經驗看，政府監(jiān)管和自律監(jiān)管始終是相輔相成的。證券市場自律程度越高，政府監(jiān)管的基礎就更扎實，效率就會更高。隨著我國證券市場的發(fā)展水平逐步提高，相信政府監(jiān)管、自律機制會不斷完善，政府的監(jiān)管逐步側重于監(jiān)督和指導，自律組織的行業(yè)約束和會員的自我管理將會逐步增強，證券市場的整體監(jiān)管和監(jiān)管效率不斷提高。
中國證券業(yè)協會新一屆會員大會的召開，是我國探索證券市場自律監(jiān)管，加強會員溝通，繼往開來，開創(chuàng)證券業(yè)協會工作新局面的又一次盛會。形勢的變化與行業(yè)的發(fā)展對證券業(yè)協會的職能與任務也提出新的要求。中國證券市場發(fā)展到今天，既面臨諸多機遇，又面臨諸多挑戰(zhàn)和急需解決的問題，協會作為行業(yè)自律組織，確實需要強化職能，更好地發(fā)揮作用，完善自律機制，在不斷提高行業(yè)的服務水平，增強行業(yè)規(guī)范性和發(fā)展實力的同時，有效維護全行業(yè)的共同利益。
我們相信，通過此次會員大會，擴充協會職能、強化自律機制將成為完善監(jiān)管體系的重要內容，同時協會在溝通行業(yè)與政府間的聯系、組織業(yè)務創(chuàng)新、推動市場發(fā)展、改善行業(yè)形象、提高從業(yè)人員素質以及加強國際交流與合作方面將會發(fā)揮更大作用。
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