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本報(bào)訊 上海證券交易所6月21日在上海召開(kāi)了上證所第三屆理事會(huì)第十三次會(huì)議，會(huì)議原則通過(guò)了《上海證券交易所境外特別會(huì)員管理暫行規(guī)定》，在報(bào)請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后將正式頒布實(shí)施。此外，會(huì)議還原則通過(guò)了《上海證券交易所理事會(huì)監(jiān)督委員會(huì)工作原則》和《上海證券交易所理事會(huì)會(huì)員管理委員會(huì)工作規(guī)則》，并通過(guò)了聘請(qǐng)新的會(huì)計(jì)師事務(wù)所的議案。耿亮理事長(zhǎng)主持了會(huì)議。
據(jù)了解，接納境外特別會(huì)員是為了兌現(xiàn)我國(guó)政府加入WTO后的承諾。根據(jù)《暫行規(guī)定》的有關(guān)規(guī)定，境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)駐華代表處將可以依照有關(guān)規(guī)定申請(qǐng)成為上海證券交易所的境外特別會(huì)員。境外特別會(huì)員將享有規(guī)定的權(quán)利，并承擔(dān)有關(guān)義務(wù)。此前，上海證券交易所已出臺(tái)了境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)?zhí)貏e席位的規(guī)定。
為進(jìn)一步完善對(duì)上證所會(huì)員事務(wù)的監(jiān)管，督導(dǎo)其組織和行為的規(guī)范，同時(shí)為完善上證所財(cái)務(wù)日常運(yùn)營(yíng)和財(cái)務(wù)外部審計(jì)監(jiān)督機(jī)制，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度，本次理事會(huì)會(huì)議在仔細(xì)研究和借鑒境外成熟資本市場(chǎng)經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，決定理事會(huì)下設(shè)監(jiān)督委員會(huì)和會(huì)員管理委員會(huì)兩個(gè)工作機(jī)構(gòu)。此外，為繼續(xù)保持外部審計(jì)的獨(dú)立性，充分借鑒國(guó)外證券交易所和國(guó)際著名跨國(guó)公司定期更換外部審計(jì)機(jī)構(gòu)的經(jīng)驗(yàn)做法，本次理事會(huì)會(huì)議還決定聘請(qǐng)普華永道為上證所2002年度審計(jì)事務(wù)所。(王建)
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