本報訊(記者王芳) 隨著造假大王ST銀廣夏(000557),ST生態(600709)的暫停上市,針對違規上市公司的監管風暴又掀新高潮,借此機遇,作為監管第一線的證券交易所將再出重拳,狠狠打擊上市公司的違規行為。上海交易所上市公司部總監周勤業在昨天舉行的“第二屆中國上市公司峰會”上透露,上交所將采取一系列新舉措,提高公司違規成本,讓上市公司為違規付出慘重代價。
新舉措之一是引入星級標準,將上市公司分成1至5星級,其中五星級公司屬重點監管對象,目前上交所已將所有上市公司進行了排隊,2/3的公司不列入星級,屬無問題公司,1/3的公司列入“星級公司黑名單”,按照問題大小分為1至5星,共有8家上市公司列入五星級,成為今年的監管重點。
此外,上交所加大了處罰力度,如增加懲罰性違規金的規定,以此來提高違規成本。同時,為加強對公司高層的監管,交易所將有權認定公司董事和監事的合格與否,并建議公司撤換董秘。
特別值得一提的是,上交所還提高了處罰與公司融資資格的相關性。目前,證監會發行部與上市部將實施互相叫停制度,公司一旦遭到處罰,其增發,配股等行為將被叫停。周勤業還表示,交易所鼓勵投資者使用法律武器,實行民事賠償權利,要讓違規者承擔所有損失,直至傾家蕩產。
眾所周知,隨著證券市場的不斷發展,上市公司的不良行為逐漸暴露出來,有人總結為6大怪現象,包括募集資金惡性變更,大股東掏空上市公司,關聯交易成救命稻草,不分配現象越演越烈,巨額擔保現象泛濫。
出現這些怪現象的原因很多,但主要原因是公司治理結構的不健全,而治理不佳的根本原因則是誠信不足,違規成本過低又成了誠信不足的根源,必須用嚴格的監管制度來約束公司行為,上交所的監管新舉措無疑是一次有益嘗試。在監管利劍之下,上市公司的違規行為會逐漸減少,證券市場將變得更加規范有序。
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