對(duì)違反相關(guān)法律法規(guī)的4家上市公司及相關(guān)人員、3名個(gè)人、3家會(huì)計(jì)師事務(wù)所及相關(guān)人員進(jìn)行了行政處罰
北京消息 中國證監(jiān)會(huì)稽查局日前公布2002年第1--10號(hào)行政處罰決定書,對(duì)違反相關(guān)法律法規(guī)的4家上市公司及相關(guān)人員、3名個(gè)人、3家會(huì)計(jì)師事務(wù)所及相關(guān)人員進(jìn)行了行政處罰。
根據(jù)證監(jiān)會(huì)的調(diào)查結(jié)果,ST銀廣夏、博瑞傳播、ST鑫光、桂林集琦等4家上市公司分別因虛增利潤、虛假陳述經(jīng)營業(yè)務(wù)、虛假陳述募集資金用途、虛構(gòu)利潤等違反證券法律法規(guī)的行為,公司受到了罰款、相關(guān)責(zé)任人受到罰款或警告等程度不同的行政處罰。
證監(jiān)會(huì)在調(diào)查中還發(fā)現(xiàn),甘肅證券副總經(jīng)理呂宏、浙江證券一營業(yè)部負(fù)責(zé)人傅文清、萬邦律師事務(wù)所律師孫煒等3人,因違規(guī)提供融資和自營、向調(diào)查人員隱瞞事實(shí)真相以及出具有虛假內(nèi)容的法律意見書等違規(guī)行為,被分別處以罰款、撤銷從業(yè)資格證書、吊銷證券法律業(yè)務(wù)資格證書的行政處罰。
另外,嘉信達(dá)會(huì)計(jì)師事務(wù)所、大信會(huì)計(jì)師事務(wù)所和四川華信會(huì)計(jì)師事務(wù)所等3家中介機(jī)構(gòu)因未能勤勉盡責(zé),對(duì)有虛假內(nèi)容的信息披露文件出具無保留意見的審計(jì)報(bào)告,受到警告或罰款的行政處罰,有關(guān)注冊會(huì)計(jì)師受到罰款的行政處罰。
(記者 薛莉)
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