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周小川在公司治理與誠信責任國際研討會上指出：公司治理需培養誠信意識
黃淑和：今年國家經貿委將與中國證監會互相配合，共同推進上市公司治理結構的完善及控股股東行為的規范
史美倫：依法對違反誠信的人員進行制裁，觸犯刑律的，將依法移交司法部門處理；
將建立董事、監事、上市公司、中介機構的誠信檔案
本報北京4月22日電(記者 李巧寧)由中國證監會和國家經貿委主辦、國泰君安證券股份有限公司和中國銀河證券有限責任公司協辦的“公司治理與誠信責任國際研討會”今日在京召開。會議旨在進一步推動上市公司治理結構的完善，強化各市場主體的誠信責任。
中國證監會主席周小川在研討會上致辭并發表演講。周小川認為，公司治理是發展資本市場、推進企業改革的重要環節。我國自80年代末90年代初開始引入“公司治理”的概念，現在已為越來越多的人所了解。中國證監會、國家經貿委近年來大力推進公司治理建設，并于今年年初共同發布了《上市公司治理準則》。《治理準則》明確了公司治理中各方的角色定位、制衡關系和行為標準，對公司治理中可能出現的問題和風險加以防范，并結合中國國情，確立了公司治理的初步規則。盡管《治理準則》還需要在實踐中進一步摸索、改進，但《治理準則》的出臺，對當前指導實踐、澄清相關概念、建立基本原則都有重大作用。公司治理在國外也是一個新領域，各國的公司治理模式也各不相同。我國針對自身特點及時公布《治理準則》，與其他國家相比，推進公司治理的速度是比較快的。但公司治理不能一蹴而就，應當立足于長期建設。目前我國處于計劃經濟向市場經濟轉軌過程中，上市公司存在各種突出的問題，如一些上市公司控股股東行為不規范，占用上市公司資金；有的上市公司信息披露問題較多，財務報表虛假；還有一些上市公司缺乏持續經營能力；更有一些上市公司不遵守做出的承諾，其行為有悖于誠信原則。產生這些問題的主要原因是所有者缺位和“內部人控制下的一股獨大”，推動公司治理結構的建設正是致力于解決這些問題。
周小川指出，公司治理需要培養誠信意識。誠信是市場經濟的靈魂，是市場經濟正常運行的基礎。目前，在證券市場尤其需要強調誠信義務和誠信責任。誠信是行為規則，也是一種文化和道德。誠信的培養并非一日之功，因此更需要早強調，早起步，常抓不懈，以求改進。
公司治理與監管是相互輔助、相互協調的關系。公司缺乏良好治理，加大了監管的難度。只有把公司治理和外部監管結合起來，與中介機構和媒體共同發揮作用，才能保證上市公司持久、健康的發展。
國家經貿委副主任黃淑和在發言中指出，上市公司是企業中的骨干和脊梁，是社會主義市場經濟體制的微觀基礎。加快上市公司建立現代企業制度，是深化企業改革的客觀要求，是提高企業競爭力、應對入世挑戰的客觀要求，也是加快上市公司自身發展的客觀要求。目前，我國一些上市公司中“一股獨大”的情況比較普遍，許多上市公司的國有股(包括國有法人股)占60%以上。在這種情況下，控股股東就可能會干預上市公司日常生產經營活動，隨意抽調上市公司資金，侵犯中小股東利益，或妨礙公司治理機制的有效運轉。改善公司治理結構，必須從改制這個源頭上抓起，并建立合理制衡的股權結構。為此，《治理準則》專列一章，規范控股股東與上市公司之間的關系。黃淑和提到，今年國家經貿委將與中國證監會互相配合，共同推進上市公司治理結構的完善及控股股東行為的規范。
英國金融監管局主席HowardDavies先生介紹了公司治理與全球資本市場的發展。他介紹說，安然事件使人們對美國公司治理模式的有效性產生了懷疑，美國監管機構目前也在對這一事件及其影響進行反思。Davies先生為改善公司治理結構提出了五條原則：首先，人是關鍵因素，應保證在董事會中安排具有自主精神和專業技能的人才；其次，股東們不應該放棄他們對董事會的義務，公司需要樂于發表個人見解的股東；第三，外部審計必須獨立自主，明察秋毫；第四，公開和透明性具有決定性意義，陽光是最好的良藥；第五，單純的自我約束是不夠的，必須要有強制性約束機制的支持。另外，Davies先生對中國證監會和國家經貿委聯合頒布的《治理準則》給予了高度評價。他認為，《治理準則》對良好的公司治理模式進行了詳盡的闡述，文件中的許多規定對中國乃至全世界的公司有很好的指導意義。
中國證監會副主席史美倫在講話中指出，完善公司治理作為一個系統性工程，涉及到方方面面的內容，其中，落實市場主體的誠信責任是一項非常重要的基礎性工作。今年年初，中國證監會和國家經貿委聯合發布了《治理準則》，這標志著公司治理已經被納入規范化的發展軌道，我國上市公司的治理結構建設已經全面啟動。加強證券市場誠信建設，強化市場參與主體的誠信責任，是今年公司治理工作的“重中之重”。史美倫介紹說，圍繞誠信建設問題，中國證監會今年的主要工作包括：第一，制定完善有關配套規則，進一步明確誠信責任。中國證監會將依據《治理準則》等文件，修訂《公司章程指引》和《股東大會規范意見》，并指導交易所起草《上市公司董事適當人選標準和董事行為守則》等配套規則，進一步細化對控股股東、董事(獨立董事)、監事、經理等高級管理人員在公司運作中的誠信要求。第二，加大檢查力度，通過檢查促規范。今年中國證監會將按照朱總理政府工作報告的要求，與國家經貿委聯合檢查上市公司建立現代企業制度的情況，控股股東、上市公司(包括高管人員)及中介機構是否履行誠信義務將是本次檢查工作的重點。中國證監會對上市公司的巡回檢查和專項核查工作，也將把落實誠信責任作為工作重點，通過檢查督促各有關方面切實履行誠信義務。第三，做好培訓工作，增強董事誠信意識。中國證監會將和派出機構、交易所合作，分期、分批對上市公司董事(特別是董事長)進行培訓，計劃在一年內完成對所有上市公司的四分之一董事的培訓。第四，依法對違反誠信的人員進行制裁，真正落實誠信責任。中國證監會對那些違反誠信，而且違法違規的單位和個人將加大治理力度，情節嚴重的，予以行政處罰并公開曝光，觸犯刑律的，將依法移交司法部門進行處理。中國證監會將建立董事、監事、上市公司、中介機構的誠信檔案。對違反誠信的上市公司董事、監事，交易所將按照上市規則對其任職資格做出限制。對違反誠信的上市公司和中介機構，中國證監會在受理其報送的材料時，將考慮其誠信記錄，以增加其違反誠信的成本。
在研討會上，上海證券交易所總經理朱從玖、深圳證券交易所總經理張育軍、寶山鋼鐵股份有限公司副董事長艾寶俊、香港董事學會主席鄭慕智、深圳萬科總經理郁亮、國泰君安證券股份有限公司董事長金建棟、中國銀河證券有限責任公司總裁朱利、中國政法大學教授江平分別就交易所在推動公司治理中的作用、控股股東的誠信責任與上市公司的獨立性、董事和獨立董事誠信責任及董事會建設、經理層的激勵機制與誠信義務、中介機構的誠信責任與公司治理、證券市場的信用建設與規范發展、違反誠信的法律責任和民事賠償機制等議題發表了演講。
中國證監會副秘書長桂敏杰主持了今日的研討會。來自中國證監會、國家經貿委系統、深滬交易所、上市公司、控股股東單位、中介機構、外資機構的代表約150人參加了本次會議。
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