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一、配售發(fā)行
1.市值計算
投資者持有上市流通股票的市值，指按發(fā)行公告確定的交易日登記在投資者股票賬戶內的各已上市流通人民幣普通股(即A股)的數(shù)量乘以該日各股票收盤價的總和。如該日無收盤
價，則依上一交易日的收盤價計算。
每持有1萬元上市流通股票市值可申購1000股新股，不足1萬元的部分不計入可申購市值。
深市投資者同一證券賬戶在不同營業(yè)部托管的上市流通股票市值合并計算。
交易所、結算公司分別計算兩市投資者持有的上市流通股票的可申購市值，并于T-2日(T為發(fā)行申購日)收市后向營業(yè)部發(fā)送。
2.投資者申購
兩市投資者都可參加在上海證券交易所發(fā)行的新股的配售，配售時，分別使用其所持的滬、深兩市的股票市值。投資者可依據(jù)其所持滬市的股票市值，用上海賬戶向上海證券交易所申購；并可同時依據(jù)其所持深市的股票市值，用深圳賬戶向深圳證券交易所申購。
同一只新股的配售申購，兩個交易所分別使用各自的申購代碼。上海證券交易所配售代碼為“737＊＊＊”；深圳證券交易所的配售代碼為“003＊＊＊”，后三位代碼相同。
申購新股的數(shù)量最低為1000股，超過1000股的，應為1000股的整數(shù)倍。除基金持有的股票賬戶外，每個股票賬戶只能申購一次。超額申購和重復申購部分，兩所新股發(fā)行系統(tǒng)將自動剔除，只保留有效申購部分。
證券投資基金(包括開放式基金)可以其持有的上市流通股票市值參與配售，基金持有的滬市股票賬戶可按申購上限重復申購、深市的股票賬戶只需按其所持市值上限一次性申購，但累計申購總額不得超過基金按規(guī)定可申購的總額。
投資者申購新股時，無需預先繳納申購款。申購一經(jīng)確認，不得撤銷。
3.配號
有效申購總量，即兩所有效申購量之和經(jīng)確認后，按以下辦法配售新股：
1)當有效申購總量等于擬向二級市場投資者配售的總量時，按投資者的實際申購量配售；
2)當有效申購總量小于擬向二級市場投資者配售的總量時，按投資者實際申購量配售后，余額按照招股說明所或招股意向書所確定的方式處理；
3)當有效申購總量大于擬向二級市場投資者配售的總量時，滬、深證券交易所按每1000股有效申購量配一個號的規(guī)則，對有效申購進行統(tǒng)一連續(xù)配號。
4.搖號抽簽
主承銷商于T＋1日，根據(jù)總配號量組織統(tǒng)一搖號抽簽。投資者每中簽一個號配售新股1,000股。會員營業(yè)部應于T＋2日在顯著位置公布搖號中簽結果。
5.中簽繳款
配售新股中簽后，投資者應確保資金賬戶中有足夠的新股認購資金。若中簽投資者因資金不足無法足額認購中簽股票時，會員營業(yè)部應于T＋3日收市前，將其放棄認購部分向交易所申報。因資金不足而放棄認購的新股，由主承銷商包銷。深圳證券交易所原要求投資者在中簽后就繳款認購部分進行二次申報，現(xiàn)改為就中簽后放棄認購部分進行申報，申報的證券代碼仍為“003＊＊＊”，委托價格為0，放棄認購的數(shù)量為實際放棄的數(shù)量(可以不是1000的整數(shù)倍)。不作放棄認購申報，視同全部繳款認購。
6.登記過戶
結算公司于T＋3日進行清算交割和股東登記。兩市投資者繳納的新股認購資金，由證券公司分別與中國結算滬、深分公司辦理結算交收。新股認購款集中由中國結算上海分公司劃付給主承銷商。
7.其他事項
配售發(fā)行一般在正常交易時間內進行。
自2002年8月1日起，賬戶資料中缺少持有人姓名(名稱)或者身份證號碼(營業(yè)執(zhí)照注冊號碼)的證券賬戶，將不允許參加配售。
二、上市交易
1.持有深市賬戶的投資者獲得配售的新股只能委托深圳證券交易所賣出。需要賣出時，與賣出深市其他證券一樣，可委托會員營業(yè)部向深圳證券交易所進行賣出申報，深圳證券交易所接到賣出指令后向上海證券交易所進行轉報，成交回報由上海證券交易所反饋給深圳證券交易所，再發(fā)送給會員營業(yè)部。
2.配售新股在上海證券交易所掛牌交易時，股票代碼為“600＊＊＊”。為便于深市投資者賣出配售中簽的股票，新股上市交易后，在深圳證券交易所也掛出對應的代理股票代碼，深市的股票代碼為“003＊＊＊”，兩市股票代碼的后三位一致。
3.配售發(fā)行的新股，不辦理跨市場轉托管。
4.市值配售的股票在實施配股時，上海證券交易所配股代碼為“700＊＊＊”；以深圳賬戶持有該股票的投資者，按深圳證券交易所的有關規(guī)定，以“083＊＊＊”代碼進行配股認購。
5.股票停牌期間，上海證券交易所系統(tǒng)按規(guī)則不接受該股票的申報，包括深圳證券交易所系統(tǒng)的轉報。
6.持深市股票賬戶的投資者對市值配售股票的賣出委托，經(jīng)深圳證券交易所系統(tǒng)轉報，以上海證券交易所主機收到后方為有效。
7.深市將實時轉發(fā)市值配售股票的交易行情，但以上海證券交易所發(fā)布的行情為準。
8.對按市值配售的股票，兩市投資者在交易時，分別按照各自市場的收費標準繳納相關交易、結算等費用。
三、登記結算
1.中國結算滬、深分公司分別負責兩市投資者在市值配售股票時獲配新股的股份登記，并按照兩市規(guī)則辦理結算交收業(yè)務。
2.兩市同一市值配售股票的權益分派和配股的股權登記日和配股上市日應保持一致，現(xiàn)金紅利的到賬日按滬市規(guī)則統(tǒng)一確定。其他具體運作分別按兩市規(guī)則執(zhí)行。
3.市值配售新股的持有人名冊由中國結算上海分公司統(tǒng)一提供。
上海證券交易所、深圳證券交易所中國證券登記結算有限責任公司二00二年四月十五日
說明：本文向二級市場投資者配售新股方案是在為滬深證交所和登記公司將進行全網(wǎng)、全程測試時用的方案。
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