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《關(guān)于調(diào)整證券交易傭金收取標準的通知》
中國證監(jiān)會、國家計委、國家稅務(wù)總局聯(lián)合發(fā)文，自5月1日起——調(diào)整證券交易傭金收取標準
A股、B股、證券投資基金的交易傭金實行最高上限向下浮動制度，證券公司向客戶收
取的傭金(包括代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費等)不得高于證券交易金額的3‰，也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費等
本報北京4月4日電(記者李巧寧) 今日，中國證監(jiān)會、國家計委、國家稅務(wù)總局聯(lián)合發(fā)布了《關(guān)于調(diào)整證券交易傭金收取標準的通知》，這是規(guī)范證券市場的收費行為，維護投資者合法權(quán)益的一項舉措，也是我國證券交易市場化改革的一個企盼已久的步驟。
隨著我國證券市場的迅速成長，我國長期以來實行的傭金標準的不少弊端已逐漸凸現(xiàn)出來。固定傭金制度不利于證券市場競爭機制的培育，較高的費率標準提高了交易成本,從而妨礙了社會資源的有效配置，也在一定程度上影響了投資者參與證券市場的積極性。同時，個別證券經(jīng)營機構(gòu)為爭奪客戶，違反有關(guān)規(guī)定進行各種形式的傭金打折或返傭的價格戰(zhàn)，在一定程度上影響了公平競爭的市場秩序。因此，中國證監(jiān)會會同證券交易所和業(yè)界經(jīng)過長期的醞釀和準備，在研究和借鑒國際成熟市場傭金制度有益做法的基礎(chǔ)上，結(jié)合我國的實際情況，深入地進行市場調(diào)研，廣泛地征求業(yè)內(nèi)外意見，設(shè)計了多種改革方案。最后經(jīng)與國家計委、國家稅務(wù)總局認真研究，形成了新的傭金收取標準。
此次發(fā)布的通知規(guī)定，A股、B股、證券投資基金的交易傭金實行最高上限向下浮動制度，證券公司向客戶收取的傭金(包括代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費等)不得高于證券交易金額的3‰，也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費等。A股、證券投資基金每筆交易傭金不足5元的，按5元收取；B股每筆交易傭金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取；國債現(xiàn)券、企業(yè)債(含可轉(zhuǎn)債)、國債回購，以及今后出現(xiàn)的新的交易品種，其交易傭金標準由證券交易所制定并報中國證監(jiān)會和國家計委備案。
這項改革的實施，需要證券市場各參與方的配合與支持，特別是各證券公司需要做好充分的準備工作，為此,通知規(guī)定調(diào)整后的傭金收費標準自5月1日起執(zhí)行，并要求各證券公司根據(jù)自身的實際情況制定本公司的傭金收取標準，報公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)及營業(yè)地證監(jiān)會派出機構(gòu)、營業(yè)地價格主管部門、營業(yè)地稅務(wù)部門備案，并在營業(yè)場所公布。證券公司改變傭金收取標準，必須在完成上述備案、公布程序后方可執(zhí)行。證券公司違反通知規(guī)定向投資者收取傭金，或不及時向證券監(jiān)督管理機構(gòu)、稅務(wù)部門報備傭金收取辦法，或不及時在營業(yè)場所公布傭金收取辦法，或未按公司公開的傭金收取辦法收取傭金的，中國證監(jiān)會和有關(guān)價格、稅務(wù)管理部門將依法對其查處。
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