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經(jīng)查，內(nèi)蒙古宏峰實(shí)業(yè)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“內(nèi)蒙宏峰”)在收購(gòu)?fù)┌劂y洞坡金礦有限公司(以下稱“金礦公司”)礦山生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)的交易過(guò)程中存在以下不規(guī)范行為：
1.董事會(huì)公告存在重大遺漏和不實(shí)陳述
內(nèi)蒙宏峰2001年12月22日發(fā)布董事會(huì)公告稱，公司擬收購(gòu)資產(chǎn)的出售方金礦公司的法
定代表人為張遠(yuǎn)超。但是事實(shí)上，該金礦公司的法定代表人為高建民，而且，由于高建民與內(nèi)蒙宏峰董事長(zhǎng)高建華為兄弟關(guān)系，根據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》(以下簡(jiǎn)稱“《上市規(guī)則》”)7.3.3條的規(guī)定，高建民為內(nèi)蒙宏峰關(guān)聯(lián)自然人，上述收購(gòu)資產(chǎn)的交易為重大關(guān)聯(lián)交易。
內(nèi)蒙宏峰在有關(guān)董事會(huì)公告中未能如實(shí)披露上述事實(shí)，存在重大遺漏，嚴(yán)重違反了《上市規(guī)則》4.1、4.2、7.3.12條的規(guī)定。
2.上述重大關(guān)聯(lián)交易的協(xié)議條款和實(shí)際操作存在不規(guī)范之處
根據(jù)內(nèi)蒙宏峰與金礦公司簽署的《資產(chǎn)交易協(xié)議書》(以下簡(jiǎn)稱《協(xié)議書》)的相關(guān)條款，《協(xié)議書》需經(jīng)公司董事會(huì)審議通過(guò)方可生效，內(nèi)蒙宏峰方能按照《協(xié)議書》的規(guī)定向金礦公司支付預(yù)付款。但是事實(shí)上，內(nèi)蒙宏峰未經(jīng)董事會(huì)同意就已經(jīng)將3.5億元預(yù)付款分批支付給上海籠業(yè)投資咨詢有限公司北京分公司及北京華業(yè)誠(chéng)通科技有限公司(金礦公司的關(guān)聯(lián)法人)，違反了公司董事會(huì)決議和《資產(chǎn)交易協(xié)議書》。
而且，根據(jù)《上市規(guī)則》7.3.12條的規(guī)定，該重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)當(dāng)提交股東大會(huì)批準(zhǔn)，內(nèi)蒙宏峰簽署的《協(xié)議書》有關(guān)條款違反了《上市規(guī)則》7.3.12條的規(guī)定。
3.公司董事長(zhǎng)高建華簽署的《董事聲明及承諾》存在重大遺漏
內(nèi)蒙宏峰董事長(zhǎng)高建華簽署的《董事聲明及承諾》中，遺漏了有關(guān)其弟高建民的信息，嚴(yán)重違反了《上市規(guī)則》2.2.2條的規(guī)定。
4.關(guān)聯(lián)董事沒(méi)有回避對(duì)關(guān)聯(lián)交易的表決
內(nèi)蒙宏峰董事長(zhǎng)高建華作為關(guān)聯(lián)董事，在董事會(huì)審議上述重大關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)時(shí)沒(méi)有回避，仍進(jìn)行了表決，公司董事長(zhǎng)高建華的行為違反了《上市規(guī)則》7.3.6、7.3.7條的規(guī)定。
根據(jù)《上市規(guī)則》12.1、12.2條的規(guī)定，本所決定對(duì)內(nèi)蒙宏峰及董事長(zhǎng)高建華予以公開譴責(zé)。
本所重申：上市公司及全體董事應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守《證券法》、《公司法》等證券法規(guī)及《上市規(guī)則》的規(guī)定，及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地履行信息披露義務(wù)。
深圳證券交易所
二○○二年四月二日
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