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2001年3月30日,證券市場規(guī)范化建設的一項創(chuàng)新性基礎工程--中國證券登記結(jié)算公司正式成立。中國證監(jiān)會主席周小川在成立儀式上說,創(chuàng)建全國集中統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體系,是證券市場規(guī)范化發(fā)展和逐步對外開放的需要,公司的成立標志著我國證券市場向規(guī)范化建設方面邁出了重要一步。
集中統(tǒng)一組織架構(gòu)的確立
建立全國集中統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體系經(jīng)過了充分的醞釀和準備。1997年全國金融工作會議明確提出,改革證券交易保證金和結(jié)算制度,組建全國統(tǒng)一的證券市場結(jié)算體系。《中華人民共和國證券法》第149條也明確規(guī)定,"證券登記結(jié)算采取全國集中統(tǒng)一的運營方式"。2000年6月,中國證監(jiān)會在向國務院的匯報中,第一次提出了組建全國集中統(tǒng)一的證券登記結(jié)算公司的建議。
2001年3月30日,經(jīng)國務院同意,中國證監(jiān)會批準,中國證券登記結(jié)算公司舉行了隆重的成立儀式。證監(jiān)會主席周小川在儀式上說,中國證券登記結(jié)算公司的成立是我國證券市場的一件大事,是我國證券市場向規(guī)范化方向改革與發(fā)展又邁出的重要一步。創(chuàng)建全國集中統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體系是推動我國證券市場進行結(jié)構(gòu)調(diào)整,逐步走向規(guī)范化、國際化和一體化發(fā)展的需要,也是進一步防范和化解市場風險的需要。
中國證券登記結(jié)算公司成立后,即著手將原滬深兩個證券交易所的登記結(jié)算公司,改制為中國證券登記結(jié)算公司的上海、深圳分公司。這對于滬深證券交易所和中國證券登記結(jié)算公司來說,都是一項復雜而艱巨的工作。三方在較短的時間內(nèi),共同處理了包括資產(chǎn)劃分、評估、資本投入、業(yè)務劃分、人員分離及清理歷史遺留問題等一系列具體問題。同時,滬深證券交易所與中國證券登記結(jié)算公司還以框架協(xié)議和備忘錄的形式,明確了雙方的責任義務。通過三方努力,去年9月中下旬,上海、深圳分公司正式掛牌,這標志著中國證券登記結(jié)算公司集中統(tǒng)一的組織架構(gòu)已經(jīng)形成。
一位參與中國證券登記結(jié)算公司籌備及整個運作過程的人士感嘆道:雖然建立"全國集中統(tǒng)一的證券登記結(jié)算運營方式"早已被寫入了《證券法》,但因難度較大,所以一直未能實施,經(jīng)過努力,今天終于成為現(xiàn)實。現(xiàn)在的局面來之不易,是市場規(guī)范化發(fā)展的結(jié)果,是證券監(jiān)管機構(gòu)大力督促和推進的結(jié)果,同時也是公司全體人員辛勤工作的結(jié)果。
立足風險防范
中國證券登記結(jié)算公司董事長兼總經(jīng)理金穎在闡述公司的根本任務時將其概括為,為市場提供安全、高效、低成本的登記結(jié)算服務,是公司的根本任務。防范和化解風險,既是證券市場的"生命線",更是登記結(jié)算公司的"生命線"。
實際上,在中國證券登記結(jié)算公司成立之初,加強結(jié)算風險控制就被列入主要工作任務。為加強證券登記結(jié)算體制轉(zhuǎn)軌期間的風險管理工作,公司成立后迅速成立了兩級風險管理委員會。風險管理委員會實行例會制度,在風險控制方面做了大量工作。主要是協(xié)調(diào)滬、深分公司的風險監(jiān)控,及時溝通信息；建立滬深分公司間的風險監(jiān)控協(xié)調(diào)機制,密切關注重點風險源、切實落實各結(jié)算單位交收責任；制定風險應對預案,就完善風險管理進行專題研究,對各類不同風險采取相應措施。
在過去的一年里,中國證券登記結(jié)算公司在風險控制方面做出了很大努力。為切實貫徹《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》(證監(jiān)會主席3號令),中國證券登記結(jié)算公司成立了專門的工作小組,在業(yè)務和技術方面進行深入、細致的準備工作,及時完成了客戶交易結(jié)算資金管理系統(tǒng)的開發(fā)。針對證券經(jīng)營機構(gòu)重組過程中出現(xiàn)的部分營業(yè)部交收責任真空問題,公司及時提出應對措施,切實落實資金交收責任,有效防范了結(jié)算風險。同時,為消除風險隱患,中國結(jié)算公司對登記結(jié)算業(yè)務歷史遺留問題進行了清理。此外,中國結(jié)算公司還組織滬、深分公司撰寫《結(jié)算風險評估》白皮書,對歷年來遇到的具體案例進行分析和總結(jié)。目前,上海分公司已完成白皮書的編寫工作,比較全面地闡述了上海分公司處理的各種風險案例,并對進一步加強風險防范提出了有效可行的措施。
服務證券市場
2001年是中國證券市場不斷發(fā)展創(chuàng)新的一年,其中B股向境內(nèi)自然人開放就是去年證券市場引人注目的大事之一。面對驟然增多的投資者,兩地分公司有條不紊地開展工作,沒有出現(xiàn)任何差錯,為B股開放政策的實施提供了可靠的后臺保障。
去年開放式基金的推出是監(jiān)管部門培育機構(gòu)投資者的重大舉措。中國證券登記結(jié)算公司為此項工作成立專門工作小組,積極開展開放式基金支持系統(tǒng)的研究開發(fā)工作,明確了開放式基金登記結(jié)算系統(tǒng)、基金報單處理、基金登記業(yè)務處理、資金結(jié)算、系統(tǒng)內(nèi)部操作等方面的業(yè)務需求。據(jù)悉,系統(tǒng)開發(fā)工作將于近期完成。
登記結(jié)算公司繼續(xù)推行代理開戶制度的改革,一方面統(tǒng)一開戶方式,實施實時配號開戶方式,大大提高開戶效率,有力監(jiān)控代理開戶行為的規(guī)范性；另一方面,有計劃、有步驟地全面推行會員法人代理開戶業(yè)務,進一步推廣證券公司代理開戶業(yè)務,使證券公司開戶網(wǎng)點增至1752個,具有代理開戶資格的證券公司增至102家,幾乎覆蓋了全國所有地區(qū),極大地方便了投資者。
在為市場參與各方提供服務方面,中國證券登記結(jié)算公司上海、深圳兩個分公司分別完成了登記結(jié)算數(shù)據(jù)倉庫和原始憑證電子化兩個各具特色的現(xiàn)代化服務系統(tǒng)。上海分公司開發(fā)了中國證券市場第一個TB級數(shù)據(jù)倉庫,擬將多年來的登記結(jié)算數(shù)據(jù)灌入其中。深圳分公司將1500萬張A股開戶原始憑證、200萬張存管業(yè)務原始憑證進行電子化掃描錄入,實行了憑證電子化。數(shù)據(jù)倉庫系統(tǒng)、憑證電子化系統(tǒng),將逐步向社會開放,大大便利上市公司、證券經(jīng)營機構(gòu)、投資者的查詢,以及為市場開發(fā)研究提供豐富的分析數(shù)據(jù)。
記者從有關方面獲悉,為支持證監(jiān)會的向二級市場投資者按持股市值配售新股的股票發(fā)行方式改革,中國證券登記結(jié)算公司積極研究解決有關技術支持問題,為實施這一改革所作的技術準備工作進入倒計時。
規(guī)劃發(fā)展遠景
中國證券登記結(jié)算公司的工作人員深知,建立一個集中統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體系,任重而道遠。一年來所做的大量艱苦細致的工作,無疑是對將來穩(wěn)步發(fā)展的最好奠基。規(guī)劃中國證券登記結(jié)算的發(fā)展遠景,令人振奮。
在公司一份三年發(fā)展規(guī)劃方案里,記者看到了這樣的遠景:在業(yè)務制度建設方面,要形成以證券帳戶管理、登記、托管及結(jié)算四大規(guī)則為核心,包括業(yè)務規(guī)則、業(yè)務流程和具體操作手冊三個層次的、有機銜接的完整的制度體系；在業(yè)務整合方面,要實現(xiàn)滬深分公司按照統(tǒng)一、完善的業(yè)務標準獨立運作,計算機系統(tǒng)相互連通,形成統(tǒng)一業(yè)務平臺；在基礎技術建設方面,一是要建立公司廣域網(wǎng)系統(tǒng),實現(xiàn)京、滬、深三地網(wǎng)絡互連,二是要建立證券登記結(jié)算數(shù)據(jù)處理中心,三是要建設新的中央登記結(jié)算計算機系統(tǒng)；在風險控制方面,要建立一套完善的風險控制體系,對風險實行事前防范、事中監(jiān)控及事后化解,確保登記結(jié)算系統(tǒng)穩(wěn)定運行；在新系統(tǒng)建設方面,要建立一個開放的,能為不同證券及衍生品種和不同交易系統(tǒng)服務的,符合規(guī)范化、國際化要求的,集中統(tǒng)一的中央證券登記結(jié)算系統(tǒng),以適應證券市場未來發(fā)展需要。
據(jù)悉,今年公司將力爭完成《證券帳戶管理規(guī)則》、《證券登記業(yè)務規(guī)則》、《托管業(yè)務規(guī)則》、《結(jié)算業(yè)務規(guī)則》、《結(jié)算會員管理辦法》以及《銀行與證券結(jié)算有關行為規(guī)范辦法》等基本業(yè)務規(guī)章的擬定、報審和發(fā)布；另外,要從證券帳戶管理、登記、托管以及結(jié)算等方面抓好新頒布的基本業(yè)務規(guī)章制度的組織實施,從多個層面上進一步加快、深化公司的業(yè)務整合工作；堅持重大業(yè)務課題研究制度,對建立統(tǒng)一的登記結(jié)算體系有重大影響的熱點、難點、疑點問題進行深入研究,不斷提高公司整體運作水平。
幾多艱辛,幾多欣喜。一年的路程并不長,對于中國證券市場集中統(tǒng)一登記結(jié)算體系的建立和發(fā)展,還僅僅是開始。在已有的成績面前,中國證券登記結(jié)算公司的工作人員并沒有絲毫的松懈,他們深知,在他們面前還存在著諸如如何更好地適應證券市場不斷發(fā)展的需要、如何應對將來激烈的國際競爭等挑戰(zhàn)。作為一項宏大事業(yè)的奠基人,作為"中國結(jié)算"的開拓者,扎扎實實地工作才是唯一選擇。
(記者薛莉)
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