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本報(bào)北京電(記者 李巧寧) 中國(guó)證監(jiān)會(huì)日前對(duì)廣州南華西實(shí)業(yè)股份有限公司違反證券法規(guī)的行為進(jìn)行了調(diào)查。證監(jiān)會(huì)昨日下發(fā)公告，南華西在集團(tuán)公司占用資金、擔(dān)保事項(xiàng)和股權(quán)質(zhì)押的信息披露上均存在遺漏的違法行為，證監(jiān)會(huì)決定擬對(duì)此負(fù)有直接責(zé)任的公司原董事岑建處以警告，并罰款3萬元。
公告稱，經(jīng)查，南華西公司被集團(tuán)公司及其子公司1999年占用資金32，087萬元，200
0年占用資金31，200萬元，截止2000年年底，南華西公司及其子公司被集團(tuán)公司及集團(tuán)公司的子公司累計(jì)占用資金63，287萬元，對(duì)上述事項(xiàng)，南華西未按規(guī)定在1999年中期報(bào)告、1999年年度報(bào)告、2000年中期報(bào)告中披露，直到2001年3月3日才予以公告。
南華西公司為集團(tuán)公司及其子公司在1997年、1998年、1999年、2000年分別提供銀行貸款擔(dān)保50萬元、10，000萬元、25，170萬元、11，690萬元。對(duì)上述事項(xiàng)，南華西未按照規(guī)定及時(shí)披露，直到2001年1月19日才予以公告。
經(jīng)查，集團(tuán)公司將其持有的南華西法人股5756萬股質(zhì)押給銀行，1999年10月質(zhì)押給工商銀行廣州市同福中路支行4256萬股，2000年質(zhì)押給中國(guó)銀行廣州市海珠支行1500萬股。對(duì)此，南華西也未及時(shí)披露，直到2001年3月9日才予以公告。
公告指出，南華西公司原董事岑建對(duì)上述違法行為負(fù)有直接責(zé)任和領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，根據(jù)《證券法》有關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)擬對(duì)其處以警告，并罰款3萬元。在證監(jiān)會(huì)作出正式行政處罰前，岑建依法享有要求聽證、陳述和申辯的權(quán)利。自本公告發(fā)出之日起六十日內(nèi)，若未提出聽證要求和陳述、申辯意見，視為放棄此權(quán)利。
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