|
上海消息 上海證券交易所和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司近日聯(lián)合發(fā)布了《關(guān)于調(diào)整和規(guī)范權(quán)益分派方法的通知》,該通知自2002年4月1日起正式實(shí)施。
與原有的權(quán)益分派方法相比,新方法依據(jù)上證所和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的業(yè)務(wù)規(guī)則,調(diào)整和明確了權(quán)益分派業(yè)務(wù)中的原則性規(guī)定,增加了對有關(guān)申請程序和申請材料的具體規(guī)定,主要如下：
一、明確了上證所和中國證券登記結(jié)算公司上海分公司在權(quán)益分派業(yè)務(wù)中的職責(zé)分工,即中國證券登記結(jié)算公司上海分公司負(fù)責(zé)受理送股和公積金轉(zhuǎn)增股本登記及現(xiàn)金紅利派發(fā)業(yè)務(wù),上證所負(fù)責(zé)受理權(quán)益分派公告及新增股份上市業(yè)務(wù)。
二、改變了原有業(yè)務(wù)規(guī)則中對新增流通股份上市日期的規(guī)定。為確保登記數(shù)據(jù)傳輸?shù)陌踩?自2002年4月1日起,送股及轉(zhuǎn)增股本產(chǎn)生的新增可上市流通股份的上市日,由現(xiàn)行的R＋1日改為R＋2日,即新增可上市流通股份在股權(quán)登記日(R)后第二個(gè)交易日上市流通。該規(guī)定可有效地控制數(shù)據(jù)傳輸中可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn),對保護(hù)投資者利益起著實(shí)質(zhì)性的作用。
三、明確了申請人在確定權(quán)益登記日時(shí)的原則性要求。申請人應(yīng)確保權(quán)益登記日不得與配股、增發(fā)、擴(kuò)募等發(fā)行行為的權(quán)益登記日重合,并確保自向中國結(jié)算上海分公司提交申請表之日至新增股份上市日或紅利權(quán)益登記日期間,不得因其它業(yè)務(wù)改變公司或基金的股本數(shù)或權(quán)益數(shù)。
四、規(guī)定了申請人在實(shí)施權(quán)益分派時(shí)的申請義務(wù)。申請人在實(shí)施權(quán)益分派時(shí),須在公告日五個(gè)交易日前向中國證券登記結(jié)算公司上海分公司提交送股或轉(zhuǎn)增股本登記申請或委托發(fā)放現(xiàn)金紅利申請。申請獲中國證券登記結(jié)算公司上海分公司受理后,申請人須在確定的權(quán)益登記日三個(gè)交易日前向上證所申請信息披露,并提交新增流通股份上市申請。
五、增加了對申請人應(yīng)提交的申請材料的具體規(guī)定。在申請實(shí)施權(quán)益分派時(shí),申請人須向中國證券登記結(jié)算公司上海分公司提交送股(轉(zhuǎn)增股本)登記申請表或委托發(fā)放現(xiàn)金紅利申請表及其它要求的文件,向上證所提交送股(轉(zhuǎn)增股本)上市申請表及其它文件。
六、明確了申請人在實(shí)施權(quán)益分派中的法律責(zé)任。通知規(guī)定申請人應(yīng)在申請實(shí)施權(quán)益分派前與中國證券登記結(jié)算公司上海分公司簽訂《證券登記及服務(wù)協(xié)議》。如需委托中國證券登記結(jié)算公司上海分公司代理發(fā)放現(xiàn)金紅利,須簽訂《委托代理發(fā)放現(xiàn)金紅利協(xié)議書》。申請人必須在提交的申請表上加蓋公司公章,承諾其提供的書面和電子申請資料的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整與合法,并承諾承擔(dān)因提供資料有誤或由于申請人的原因?qū)е卤敬螜?quán)益分派無法實(shí)施而引起的一切法律責(zé)任。
七、明確了權(quán)益分派實(shí)施過程中的一些技術(shù)性規(guī)定。如通知明確了對權(quán)益分派方案中四舍五入方式和小數(shù)位的規(guī)定。
據(jù)悉,針對該通知的發(fā)布和實(shí)施,中國證券登記結(jié)算公司上海分公司將于3月上中旬召開證券登記服務(wù)會議。屆時(shí),上海證券交易所和中國證券登記結(jié)算公司上海分公司將為包括全體上市公司在內(nèi)的有關(guān)登記人提供新業(yè)務(wù)規(guī)則的介紹和培訓(xùn)。
(記者 張煒)
 股票短信一問一答，助您運(yùn)籌帷幄決勝千里！
| 
