博時的九項整改措施
深圳消息日前，博時基金管理有限公司收到中國證監會發給該公司的《責令整改通知書》，證監會自2001年3月23日起，在對該公司運作基金資產進行股票買賣過程中的異常交易行為，進行了10個多月的立案調查之后，作出了調查結論，決定對公司予以通報批評，并責令整改。
據介紹，中國證監會下達的《責令整改通知書》認定，自1998年8月至2000年10月，該
公司聘用的直接業務人員在履行職責的過程中，運用基金資產在同一交易時間段內和同一基金交易帳戶上對同一只股票頻繁進行既買又賣的反向報單委托，這些直接業務人員的行為違背了基金從業人員應當遵守的行為準則，違反了《基金從業人員資格管理暫行規定》第十九條第(一)項關于從業人員不得越權或違規經營的規定，屬于《禁止證券欺詐行為辦法》第七條所禁止的濫用職權操縱市場、擾亂證券市場秩序的行為。這些直接業務人員應當對其行為的法律后果承擔相應的個人責任。中國證監會對這些直接業務人員應負有的責任，目前已進入行政處理程序。
時任博時公司總經理的肖風，作為公司運行負責人，對上述有關當事人的不當行為負有領導責任。中國證監會依據《基金從業人員資格管理暫行規定》第二十六條，已暫停其基金高級管理人員資格一年。
博時公司負責人表示，中國證監會對博時公司的調查以及結論，事實清楚，客觀公正，公司誠懇接受。
博時公司負責人認為，經過近一年的整改，收到了較好的效果，公司各項管理水平均有較大提高。該負責人透露，為確保公司切實從這一事件中吸取教訓，重塑博時的誠信形象，公司將在2002年進一步推行一整套工作改進計劃。
(記者殷占武)
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