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高煜娟
最近，中國證監會經與國家工商行政管理總局等部門協調，決定在2001年工商年檢中對無證券投資咨詢業務資格的機構進行清理。在某種意義上，這可以說是證券咨詢業重新洗牌的開始。
無牌經營咨詢業務泛濫成災，是當前證券咨詢業首當其沖的嚴重問題。主要表現在證券公司的營業部和服務部與無咨詢業務資格的機構和個人合作，以“理財工作室”、“股市沙龍”等方式進行違法活動。
此外，國內一些網站尤其是財經類的網站，相繼推出了“網上理財工作室”、“個人股評專欄”等多種形式的欄目，為某些未取得業務資格的機構和個人違法開展證券投資咨詢業務提供了便利。
還有一些機構和個人利用培訓班或股民學校、股票分析軟件、股票VCD、DVD等產品推介和銷售的機會違規從事證券投資咨詢活動。
證券咨詢無序經營是風險之源。目前我國證券咨詢業尚缺乏嚴格的執業回避、執業披露和執業隔離等防火墻制度。擔任承銷商或上市推薦人的證券公司及其證券投資咨詢執業人員從事證券投資咨詢業務，從事涉及證券一級市場財務顧問業務的專業證券投資咨詢機構，再從事相關企業的投資咨詢業務，期間既存在利益聯系，又存在利益沖突。此外，券商咨詢業務和自營業務之間也存在某種利益關系，從事投資咨詢的專業機構更是普遍存在違章炒股的現象。
事實上，雖然誰都知道專業證券咨詢并不賺錢，而這塊牌照大家都看得很重，不言自明，訣竅就在于它可以成為別的賺錢門道的敲門磚。
由于證券咨詢缺乏必要的規范和監管，證券咨詢從業人員缺乏必要的職業道德修養和行業自律，存在嚴重的道德風險，很容易給投資者造成投資損失。
證券咨詢不僅存在測不準、說不準的咨詢質量問題，有的人還信口開河，編造虛假信息、故意替莊家做托，以及利用咨詢業務為自營股票抬轎子、放煙幕、打掩護，或者故意誘導被服務對象頻繁操作以增加返傭收入等問題。這樣的咨詢人員在投資者眼里，已經被視為“黑嘴”，無不恨之入骨。
我國證券咨詢業存在的無牌、無序、無行的問題，同證券市場的發展極不適應，同時也嚴重損害了投資者利益，迫切需要通過整頓清理，重新洗牌。就此而言，清理無牌經營無疑是一個突破口。但是，牌照并不是證券咨詢的規范化的唯一標志，證券咨詢業步入規范化的軌道，是一個系統工程，不能停留在做表面化的工作，必須依法治理，加強監管，更必須持之以恒地加強自律。
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