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本報深圳電(記者梁虹)2001年第四季度以來，深圳證券交易所為適應證券市場規范發展的新形勢，不斷強化一線監管職能，把一線監管當作首要任務，力度之大，內容之廣，是歷年來少有的。
據統計，2001年最后3個月，深交所向有關上市公司共發出監管函、問詢函及關注函等各類函件75份，對36家公司及相關人員進行內部通報批評，對違規情節較嚴重的萬家樂、銀
廣夏、三九醫藥、深石化、環保股份等5家公司和有關人員進行公開譴責，首次公開認定銀廣夏違規董事不適合擔任上市公司董事以及主動處理異常交易行為的數量大大超過往年等，在市場上產生較大反響，收到了較好的監管效果。近期深交所還針對12家會員單位自營賬戶或下屬證券營業部托管帳戶涉嫌違規交易問題，發出14份整改通知或處理意見書，約見了2家會員單位副總裁、2家會員單位相關業務部門總經理。被約見會員單位表示，此舉進一步提高了監管工作時效，對指導會員單位發現問題、糾正問題有很大促進。
加強一線監管與保護投資者利益相輔相成，保護投資者利益一直是深交所各項工作的重中之重。9月份銀廣夏股票復牌交易期間，深交所對其實施重點監控，將不正常交易及時通報有關證券營業部，幫助投資者及時發現多起股票盜賣事件。11月21日，受到證監會稽查局立案調查的東方電子股票，受到市場傳聞影響，連續兩個交易日價量大幅波動，為提示風險，冷卻投機氣氛，深交所果斷對其實施了緊急停牌。這是深交所1999年對渝鈦白緊急停牌以來的第二件。有關媒體對此予以高度評價，稱監管者反應神速，是保護投資者的利益的具體體現。
在加大監管力度的同時，深交所不斷摸索新的監管手段，在提供會員監管信息服務、建立合理懷疑機制、應用新技術等方面進行了有益的嘗試。
深交所有關負責同志表示，切實履行一線監管職責，就是要牢固地樹立起“大服務”的觀念，不僅要為會員、上市公司和投資者服務，更要為整個資本市場的規范發展服務，為國民經濟建設服務。深交所肩負著籌辦創業板市場的任務，加強一線監管工作，有助于為創業板市場有效運作探索和積累經驗，有利于創業板市場籌備工作的進一步完善。
作者:梁虹
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