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本報訊(記者肖冰) 記者日前從深交所了解到，第四季度以來，深交所適應證券市場規(guī)范發(fā)展的新形勢，不斷強化一線監(jiān)管職能，把一線監(jiān)管當作當前的首要任務，其力度之大、內容之廣泛是歷年來少有的。在加大監(jiān)管力度的同時，深交所不斷摸索新的監(jiān)管手段，在提供會員監(jiān)管信息服務、建立合理懷疑機制等方面進行了有益的嘗試。
據(jù)統(tǒng)計，最近3個月，深交所向有關上市公司共發(fā)出監(jiān)管函、問詢函及關注函等各類函
件75份，去年同期為33份；對36家公司及相關人員進行了內部通報批評，去年同期為3家；對違規(guī)情節(jié)較嚴重的萬家樂、銀廣夏、三九醫(yī)藥、深石化、環(huán)保股份等5家公司和有關人員進行了公開譴責，去年同期為1家；首次公開認定銀廣夏違規(guī)董事不適合擔任上市公司董事；在市場上產(chǎn)生較大反響，收到了較好的監(jiān)管效果。另外，在市場監(jiān)管方面，最近3個月共發(fā)現(xiàn)異常交易91起，對情節(jié)比較嚴重的發(fā)出電話質詢及警告48次，書面警告48次，主動處理異常交易行為的數(shù)量大大超過往年。近期深交所還針對12家會員單位自營帳戶或下屬證券營業(yè)部托管帳戶涉嫌違規(guī)交易問題，發(fā)出14份整改通知或處理意見書，約見了2家會員單位副總裁、2家會員單位相關業(yè)務部門總經(jīng)理。被約見會員單位表示，此舉進一步提高了監(jiān)管工作時效，對指導會員單位發(fā)現(xiàn)問題、糾正問題有很大促進。
加強一線監(jiān)管與保護投資者利益相輔相成，保護投資者利益一直是深交所各項工作的重中之重。9月份銀廣夏股票復牌交易期間，深交所對其實施重點監(jiān)控，將不正常交易及時通報有關證券營業(yè)部，幫助投資者及時發(fā)現(xiàn)多起股票盜賣事件。11月21日，受到市場傳聞影響，被中國證監(jiān)會稽查局立案調查的東方電子股票連續(xù)兩個交易日價量大幅波動。為提示風險，冷卻投機氣氛，深交所果斷對其實施了緊急停牌。這是深交所1999年對渝鈦白緊急停牌以來的第二件。有關媒體對此予以高度評價，稱監(jiān)管者反應神速，是保護投資者利益的具體體現(xiàn)。
監(jiān)管信息主要包括會員及其證券營業(yè)部交易結算異常情況、被投訴情況、報表審查意見、內控制度現(xiàn)場抽查情況、技術系統(tǒng)現(xiàn)場抽查情況等信息。截止目前，深交所已經(jīng)向25家會員單位發(fā)出近200條監(jiān)管信息及約300條市場信息，明確指出這些會員存在的業(yè)務、財務問題。有關會員單位反映，監(jiān)管信息服務是深交所將一線監(jiān)管寓于市場服務之中的一項新舉措，該措施有助于會員單位及時發(fā)現(xiàn)會員及其下屬證券營業(yè)部的經(jīng)營隱患、監(jiān)管盲點，及時采取防范和補救措施，對于促進會員單位規(guī)范運作有著重要意義。
所謂合理懷疑機制，是指基于常規(guī)判斷和股價表現(xiàn)，對上市公司信息披露的真實性作進一步查實。通過中報復查，深交所發(fā)現(xiàn)20多家公司存在利潤超常、大股東占用資金、關聯(lián)交易未按規(guī)定進行披露、收入不確認等問題和疑點。通過發(fā)關注函、問詢函和監(jiān)管函以及約見等方式進一步查證，深交所督促公司進行相應的信息披露，并形成多份專題報告上報證監(jiān)會。
應用新技術是做好一線監(jiān)管工作的重要保證。隨著11月12日新版監(jiān)察系統(tǒng)的正式啟用，深交所一線監(jiān)管工作再上新臺階。新版系統(tǒng)通過對委托申報數(shù)據(jù)、成交數(shù)據(jù)等動態(tài)數(shù)據(jù)和股份托管數(shù)據(jù)、會員席位數(shù)據(jù)等靜態(tài)信息的實時監(jiān)控和整合分析，對委托、交易、存管、結算的事前、事中和事后監(jiān)控，使交易監(jiān)控效率大大提高。為加強上市公司信息披露監(jiān)管，用計算機技術實現(xiàn)對互聯(lián)網(wǎng)上有關上市公司信息的實時監(jiān)控，深交所在對監(jiān)管信息系統(tǒng)及上市公司聯(lián)絡系統(tǒng)進行升級的同時，已經(jīng)將建立網(wǎng)上實時監(jiān)控系統(tǒng)提上日程。
深交所有關負責同志表示，切實履行一線監(jiān)管職責，就是要牢固地樹立起“大服務”的觀念，不僅要為會員、上市公司和投資者服務，更要為整個資本市場的規(guī)范發(fā)展服務，為國民經(jīng)濟建設服務。深交所肩負著籌辦創(chuàng)業(yè)板市場的任務，加強一線監(jiān)管工作，有助于為創(chuàng)業(yè)板市場有效運作探索和積累經(jīng)驗，有利于創(chuàng)業(yè)板市場籌備工作的進一步完善。
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