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本報(bào)北京電(記者李巧寧)中國(guó)證監(jiān)會(huì)日前對(duì)浙江證券、甘肅證券及兩公司的相關(guān)責(zé)任人員違反證券法規(guī)的行為做出了行政處罰。證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示，這兩個(gè)證券公司違法違規(guī)行為的發(fā)生，其教訓(xùn)是深刻的。在監(jiān)管工作中，證監(jiān)會(huì)已把證券公司的遵紀(jì)守法和合規(guī)經(jīng)營(yíng)狀況提高到一個(gè)戰(zhàn)略高度來(lái)重視。
就教訓(xùn)而言，這位負(fù)責(zé)人總結(jié)道：首先是公司高管人員的守法意識(shí)淡薄，缺乏規(guī)范經(jīng)
營(yíng)的理念。這些公司的高管人員不認(rèn)真學(xué)法，對(duì)法律的嚴(yán)肅性缺乏認(rèn)識(shí)，對(duì)違法行為的危害性認(rèn)識(shí)不清；有的高管人員明明知道一些行為違法違規(guī)，但錯(cuò)誤地認(rèn)為這在證券市場(chǎng)上是普遍現(xiàn)象，于是就抱著法不責(zé)眾的僥幸心理，鋌而走險(xiǎn)；有的在長(zhǎng)期利益和短期利益的關(guān)系問(wèn)題上片面追求短期利益，不切實(shí)際地給業(yè)務(wù)部門和營(yíng)業(yè)部壓指標(biāo)，鼓勵(lì)員工以“業(yè)務(wù)創(chuàng)新”的名義打擦邊球，試圖鉆法律的空子。如果一個(gè)公司的管理層缺乏規(guī)范經(jīng)營(yíng)的理念，就會(huì)放松對(duì)違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的防范和控制，那么公司的員工就會(huì)在錯(cuò)誤的指導(dǎo)思想下開展工作。例如，有的營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人盲目追求利潤(rùn)，放松對(duì)自己的法律約束和道德約束，有的在公司下達(dá)的利潤(rùn)指標(biāo)或公司領(lǐng)導(dǎo)的壓力下，明知是違法違規(guī)行為，卻不敢或不愿指出，反映出其防范風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)控制度形同虛設(shè)；有的甚至為了個(gè)人利益，還為公司如何打擦邊球出主意，想辦法。所有這些，都說(shuō)明人的素質(zhì)尤其是高管人員的素質(zhì)對(duì)一個(gè)證券公司的合規(guī)經(jīng)營(yíng)和健康發(fā)展的重要性。
其次是公司內(nèi)控制度的建立健全和落實(shí)問(wèn)題。證監(jiān)會(huì)在今年初發(fā)布了《證券公司內(nèi)部控制指引》，要求各證券公司建立健全內(nèi)控制度、建立制約機(jī)制，并認(rèn)真貫徹落實(shí)。這是對(duì)證券公司內(nèi)控制度建設(shè)的一個(gè)最低要求。《指引》公布后，許多公司都積極認(rèn)真地貫徹執(zhí)行，按照要求健全完善了公司的各項(xiàng)規(guī)章制度，堵塞了過(guò)去的一些漏洞，公司的經(jīng)營(yíng)狀況和風(fēng)險(xiǎn)防范出現(xiàn)了很大的改善。但也有一些公司，雖然按照《指引》的要求做了，但只是紙面上的擺設(shè)；還有個(gè)別公司至今還未達(dá)到《指引》的要求，內(nèi)控制度沒(méi)有遵循相互獨(dú)立、相互制約的原則，存在少數(shù)人甚至一個(gè)人說(shuō)了算的現(xiàn)象，風(fēng)險(xiǎn)和隱患較大。
該負(fù)責(zé)人說(shuō)，證券公司遵紀(jì)守法和合規(guī)經(jīng)營(yíng)具有深層次的意義。這個(gè)問(wèn)題之所以重要，是因?yàn)樽C券公司在證券市場(chǎng)上擔(dān)負(fù)著紐帶和橋梁的重要作用。證券公司的規(guī)范經(jīng)營(yíng)，不僅僅關(guān)系到公司本身的存續(xù)發(fā)展，更關(guān)系到上市公司和廣大投資者的利益，關(guān)系到各類主體對(duì)證券市場(chǎng)的信心，關(guān)系到整個(gè)證券市場(chǎng)的健康發(fā)展。因此，在監(jiān)管工作中，中國(guó)證監(jiān)會(huì)已把證券公司的遵紀(jì)守法和合規(guī)經(jīng)營(yíng)狀況提高到一個(gè)戰(zhàn)略高度來(lái)重視。在從業(yè)人員管理上，正在修改制定《證券從業(yè)人員管理辦法》和《證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)操守準(zhǔn)則》，加強(qiáng)對(duì)從業(yè)人員和高管人員的資格管理，進(jìn)一步提高從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)水平、守法意識(shí)和道德水準(zhǔn)。同樣，證券公司內(nèi)控制度的建立健全和落實(shí)工作也要進(jìn)一步加強(qiáng)。在今后的工作中，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將會(huì)通過(guò)進(jìn)一步完善和落實(shí)各項(xiàng)監(jiān)管措施，促使各證券公司做好這方面的工作。對(duì)達(dá)不到要求或落實(shí)不到位的證券公司，將對(duì)其高管人員的任職資格提出異議，或向董事會(huì)建議更換人選，直至?xí)和Ｊ芾聿糠只蛉繕I(yè)務(wù)申請(qǐng)。此外，中國(guó)證監(jiān)會(huì)也將不斷地敦促證券公司在加入WTO所帶來(lái)的機(jī)遇和挑戰(zhàn)面前，不斷地學(xué)習(xí)，進(jìn)一步提高守法意識(shí)和業(yè)務(wù)素質(zhì)，及時(shí)調(diào)整經(jīng)營(yíng)理念，從過(guò)去的粗放式經(jīng)營(yíng)走向規(guī)范化經(jīng)營(yíng)，把業(yè)務(wù)創(chuàng)新納入到法律法規(guī)框架下，嚴(yán)格守法，防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，切實(shí)擔(dān)負(fù)起證券市場(chǎng)賦予的責(zé)任。
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