|
--該公司違規(guī)行為：為客戶共計(jì)融資46079.5萬(wàn)元買入證券；挪用客戶交易結(jié)算資金6.3億元；非法買賣“錢江生化”股票涉嫌操縱股票價(jià)格
--本次查處決定：對(duì)浙江證券處以警告，取消自營(yíng)業(yè)務(wù)資格；合計(jì)罰款50312.68萬(wàn)元；對(duì)涉嫌犯罪的有關(guān)責(zé)任人員移送公安機(jī)關(guān)追究其刑事責(zé)任
本報(bào)北京電(記者李巧寧)中國(guó)證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人日前就浙江證券違法違規(guī)行為的查處情況發(fā)表談話。這位發(fā)言人指出，浙江證券存在為客戶融資、挪用客戶保證金、非法買賣錢江生化股票及涉嫌操縱股票價(jià)格等違法違規(guī)行為。證監(jiān)會(huì)決定對(duì)浙江證券處以警告、取消其自營(yíng)業(yè)務(wù)資格；沒收其非法所得并處罰款5億多元；同時(shí)對(duì)公司相關(guān)負(fù)責(zé)人進(jìn)行處罰，對(duì)涉嫌犯罪的有關(guān)責(zé)任人員，證監(jiān)會(huì)已依法移送公安機(jī)關(guān)追究其刑事責(zé)任。
證監(jiān)會(huì)發(fā)言人指出，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)調(diào)查，浙江證券存在以下違法違規(guī)行為：(一)2000年1月至10月，浙江證券下屬杭州平海路營(yíng)業(yè)部、杭州保亻叔路營(yíng)業(yè)部、上海昆山路營(yíng)業(yè)部為客戶融資買入證券，共計(jì)融資46079.5萬(wàn)元；(二)截止2001年3月底，浙江證券挪用客戶交易結(jié)算資金總額為6.3億元；(三)浙江證券自1998年12月起，利用56個(gè)股票帳戶(1個(gè)機(jī)構(gòu)帳戶、2個(gè)自營(yíng)帳戶、53個(gè)個(gè)人帳戶)大量買賣“錢江生化”股票。同時(shí)，還通過其控制的不同股東帳戶，以自己為交易對(duì)象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移所有權(quán)的自買自賣，影響證券交易價(jià)格和交易量，獲利4233.18萬(wàn)元，涉嫌操縱股票價(jià)格。
對(duì)浙江證券的違法違規(guī)行為，依據(jù)《證券法》及有關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)浙江證券處以警告，取消自營(yíng)業(yè)務(wù)資格；沒收浙江證券操縱“錢江生化”股票違法所得4233.18萬(wàn)元，并處以罰款4233.18萬(wàn)元，對(duì)違法融資行為處以罰款46079.5萬(wàn)元，合計(jì)罰款50312.68萬(wàn)元；對(duì)浙江證券原董事長(zhǎng)林益森、現(xiàn)任董事長(zhǎng)項(xiàng)建中分別處以警告并罰款3萬(wàn)元，對(duì)浙江證券總裁郭良勇處以警告并罰款30萬(wàn)元，對(duì)杭州平海路營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人吳依民、杭州保亻叔路營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人楊金晶、上海昆山路營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人裴根財(cái)分別處以警告并罰款10萬(wàn)元；責(zé)令浙江證券在上交所監(jiān)督下6個(gè)月內(nèi)賣出違法持有的“錢江生化”股票，并注銷違規(guī)開立的個(gè)人股票帳戶；如有盈利予以沒收，并處1倍罰款。同時(shí)，對(duì)浙江證券涉嫌犯罪的有關(guān)責(zé)任人員，中國(guó)證監(jiān)會(huì)已依法移送公安機(jī)關(guān)追究其刑事責(zé)任。
 短信圣誕站送大獎(jiǎng)：數(shù)碼相機(jī)、CD/VCD…好機(jī)會(huì)別錯(cuò)過！
送祝福的話，給思念的人--新浪短信言語(yǔ)傳情！
| 
