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向建/文
一.供求關(guān)系
1.《中外合資基金呼之欲出中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布<境外機(jī)構(gòu)參股、參與發(fā)起設(shè)立基金管理公司暫行規(guī)定(征求意見稿)>》“中國證監(jiān)會(huì)今天對(duì)外公布了《境外機(jī)構(gòu)參股、參與發(fā)起設(shè)立基金管理公司暫行規(guī)定(征求意見稿)》，向社會(huì)廣泛征求意見。境外
機(jī)構(gòu)參股、參與發(fā)起設(shè)立基金管理公司，由中國證監(jiān)會(huì)審批。參股或參與發(fā)起設(shè)立基金管理公司的境外機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)是實(shí)收資本不少于三億元人民幣的法人。”“基金管理公司境外股東的出資比例應(yīng)當(dāng)符合我國有關(guān)外商投資企業(yè)的法律法規(guī)和我國對(duì)外簽署的國際協(xié)議的規(guī)定或單方承諾。”
簡評(píng)：這一法規(guī)出臺(tái)，意味著2002年度，將是中外合作基金的啟動(dòng)年、發(fā)展年。
2.《基金公司設(shè)立審核程序和重大變更事項(xiàng)文件形成待批稿基金股權(quán)一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓》“中國證監(jiān)會(huì)今天對(duì)外公布了待報(bào)批的《關(guān)于基金管理公司設(shè)立審核程序有關(guān)問題的通知》和《關(guān)于基金管理公司重大變更事項(xiàng)有關(guān)問題的通知》，并表示將在進(jìn)一步修改討論的基礎(chǔ)上擇機(jī)正式頒布實(shí)施。依《審核程序》(待報(bào)批稿)，設(shè)立基金管理公司應(yīng)當(dāng)經(jīng)過籌建和開業(yè)兩個(gè)階段，都須經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。《重大變更事項(xiàng)》(待報(bào)批稿)將公司所辦理的重大變更分為須報(bào)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)和須報(bào)證監(jiān)會(huì)備案兩種，并且分別就這兩種情況所經(jīng)過的程序作了詳細(xì)規(guī)定。”
簡評(píng)：近期管理層連續(xù)推出中外合作基金、基金公司等的管理規(guī)定，折射出管理層將基金業(yè)的發(fā)展，作為發(fā)展證券市場的一個(gè)特別重要內(nèi)容來對(duì)待。影響將是長遠(yuǎn)的。
3.《蘇州證券擴(kuò)股更名獲準(zhǔn)注冊(cè)資本金擴(kuò)至10億元；將更名為東吳證券》“經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，蘇州證券有限責(zé)任公司獲準(zhǔn)增資擴(kuò)股，注冊(cè)資本金將從目前的1.04億元擴(kuò)至10億元，并將更名為東吳證券有限責(zé)任公司”。“增資擴(kuò)股后的蘇州證券將吸收蘇州、吳江、常熟、昆山四家信托投資公司下屬的七家證券營業(yè)部，使蘇州證券在蘇州地區(qū)的證券營業(yè)部數(shù)量增加到14家，業(yè)務(wù)范圍比照綜合類證券公司執(zhí)行。”
簡評(píng)：超常規(guī)發(fā)展機(jī)構(gòu)投資者的政策，仍舊一如既往。
二.監(jiān)管動(dòng)態(tài)
《非法挪用募集資金2.2億中證監(jiān)通報(bào)批評(píng)潛江制藥》“中國證監(jiān)會(huì)日前對(duì)潛江制藥股份有限公司募股資金使用作了專項(xiàng)核查。檢查發(fā)現(xiàn)，2001年7月16日至9月20日期間，潛江制藥股份有限公司未經(jīng)董事會(huì)、股東大會(huì)決策及批準(zhǔn)，擅自挪用募集資金2.2億元購買國債、股票及申購新股，所使用的部分帳戶系以個(gè)人名義開立。對(duì)上述重大投資行為公司未及時(shí)予以披露。”
簡評(píng)：注意此次監(jiān)管的內(nèi)容，是上市公司將資金投入股市。
三.年報(bào)動(dòng)態(tài)
《ST銀山推出滬深首份預(yù)虧公告重組再次受阻即將面臨退市》“2001年度滬深股市首份預(yù)虧公告出臺(tái)：ST銀山(000675)董事會(huì)稱，該公司預(yù)計(jì)2001年度將虧損，具體虧損數(shù)額待會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)方可確定。”“資料顯示，ST銀山2000年、1999年度虧損額分別達(dá)5964.34萬元及4708.71萬元，2001年中期依舊虧損1184.10萬元。如若該公司全年度虧損屬實(shí)，根據(jù)證監(jiān)會(huì)最新規(guī)定，ST公司連續(xù)三年虧損將直接面臨退市，ST銀山將被暫停上市。”
簡評(píng)：ST銀山可能已踏上了退市的不歸路。
《ST海洋2001年度繼續(xù)虧損》“廈門海洋實(shí)業(yè)(集團(tuán))股份有限公司鑒於公司股票最近連續(xù)三個(gè)交易日達(dá)到跌幅限制，今日就公司資產(chǎn)重組進(jìn)展和2001年度業(yè)績情況作出公告。至於2001年度業(yè)績，公告稱，預(yù)計(jì)本公司2001年度將可能繼續(xù)虧損。”
簡評(píng)：滬深股市，已經(jīng)面臨“退市關(guān)”、“預(yù)警關(guān)”組成的“地雷陣”。
《ST深物業(yè)稱2001年度不會(huì)虧損》“ST深物業(yè)(000011)稱,據(jù)11月份財(cái)務(wù)報(bào)表反映，公司2001年度不會(huì)發(fā)生虧損情況。公告稱，公司2001年度主要工作是通過強(qiáng)化房地產(chǎn)重點(diǎn)項(xiàng)目的管理、繼續(xù)對(duì)存量資產(chǎn)加大清理和盤活力度、加強(qiáng)成本管理，提高企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益、進(jìn)行“放小”和改制工作和妥善處理歷史遺留問題。”
簡評(píng)：ST板塊預(yù)期將分化。
四.周邊動(dòng)態(tài)
《美三季GDP降1.3%十年未見投資下降消費(fèi)乏力庫存減少》“美國商業(yè)部周五公布的數(shù)據(jù)顯示，第三季度(7到9月)美國GDP同比下降1.3%，大大超出政府先前估計(jì)的1.1%的降幅，為十年中最差的經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)。修正后的GDP數(shù)據(jù)表明，消費(fèi)者減少開支，公司大幅度降低投資，商業(yè)企業(yè)大幅減少存貨，這些都是第三季度經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)不佳的原因。”“分析家認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)滑坡的大部分因素是由資本支出大幅減少造成的。周五的報(bào)告顯示，繼第二季度新工廠和設(shè)備的投資下跌了14.6%之后，第三季度再跌8.5%。”
簡評(píng)：美國不排除還有元月份第十二次降息。不過，越往后，繼續(xù)降息的可能性越小。
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