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本報(bào)北京電(記者 李巧寧) 中國證監(jiān)會(huì)經(jīng)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，甘肅證券有限責(zé)任公司副總經(jīng)理呂宏對違規(guī)提供融資和利用個(gè)人股票賬戶違規(guī)自營負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，證監(jiān)會(huì)稽查局?jǐn)M對呂宏罰款50萬元。
證監(jiān)會(huì)稽查局在昨天發(fā)布的《關(guān)于呂宏違反證券法規(guī)行為的處罰決定(擬訂稿)》中稱，1999年6月14日，甘肅證券蘭州西津西路營業(yè)部向其三個(gè)客戶提供融資1012萬元；此外，自
1996年1月3日起至2000年底，甘肅證券利用25個(gè)個(gè)人股票賬戶進(jìn)行自營，截至2000年底，自營賬戶的凈利潤為323.4萬元。在上述違規(guī)行為中，甘肅證券副總經(jīng)理呂宏負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。
根據(jù)有關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)擬對甘肅證券副總經(jīng)理呂宏處以50萬元罰款。呂宏應(yīng)自收到處罰決定之日起15日內(nèi)，將罰沒款匯交證監(jiān)會(huì)。
證監(jiān)會(huì)稽查局在同時(shí)發(fā)布的行政處罰告知書說，因與呂宏聯(lián)系不上，現(xiàn)將處罰決定(擬定稿)以公告方式進(jìn)行告知。自公告之日起經(jīng)過60日，如未聯(lián)系，則視為收到送達(dá)，并放棄聽證、陳述和申辯的權(quán)利。
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