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境外證券公司來華建立合資公司沒有數量和地域上的限制
證券業開放與證券市場開放是兩個不同的概念，前者是屬于WTO服務貿易范疇，后者不在WTO協議之列
本報北京12月11電(記者李巧寧) 中國證監會新聞發言人今日就中國加入世貿組織后證
券業今后的發展發表談話。這位發言人說，加入WTO為我國證券業和市場的長期規范發展提供了一個歷史性的契機。加入WTO后，將有一批成熟市場的中介機構加入我國證券業隊伍，有利于調整投資者結構和提高證券類機構的從業水平。上市公司通過國際競爭，將促使其進一步提高公司質量和治理水平。在認真履行入世承諾的同時，證監會將根據市場的具體情況，探討進一步擴大開放的水平。在不斷開放中規范發展的我國證券市場，將對整個國民經濟長期穩定增長和加速融入國際經濟體系提供有力的金融支持。
這位發言人表示，根據我國證券業對WTO的承諾，外國證券機構直接從事B股交易及外國證券機構駐華代表處成為證券交易所的特別會員的申請可由證券交易所開始受理；新建合營從事證券投資基金、證券承銷業務公司的設立辦法業已制定完畢，證監會近期可以受理有關申請。我國對境外證券公司來建立合資公司沒有數量和地域上的限制。市場準入主要是依據市場經濟的審慎原則來監管。我國將遵照對WTO的承諾，根據《服務貿易協定》的原則，認真履行承諾的義務。
這位發言人特別指出，證券業開放與證券市場開放是兩個不同的概念。前者是指允許外國服務提供者參與國內證券業務，屬于WTO服務貿易范疇。具體來說，就是境外服務提供者進入我市場，為中國居民用中國的本幣投資中國證券市場提供的中介服務，不涉及資本的跨境流動(注冊資本金除外)；而后者是指允許國外投資者自由買賣我國國內證券，導致資本的跨境流動，屬于資本項目范疇，不在WTO協議之列。
該發言人說，針對加入世貿組織后的新形勢，監管部門將主要抓好以下幾方面工作：一是要進一步轉變觀念，提高對入世的重要戰略意義的認識，樹立國際化觀念和國際競爭意識，熟練掌握WTO規則體系和國際證券監管慣例，提高監管人員素質，培養適應新監管形勢需要的專業監管人員，認真履行證券業對外開放的承諾，以新的姿態迎接入世的挑戰；二是加速有關適應入世的法規、規章的制定和修改，不斷完善證券市場法律法規體系，完善適應國際化的監管制度，增加審核的透明度，清理并減少行政審批，使監管法律體系和制度逐步向國際標準靠攏；三是引進國外先進經營管理技術、投資理念和海外人才，提高我國證券機構和基金管理機構的公司治理水平。支持國內證券公司整合，調整市場戰略，形成綜合競爭力。支持境內證券機構兼并重組，加快建立和拓寬民營企業和民間資本進入證券業的渠道，支持合格的證券公司上市。支持有條件的機構，在符合當地法律法規和加強監管的前提下，到境外設立分支機構，參與國際競爭；四是不斷提高上市公司治理水平，推進會計和信息披露準則的國際化；規范上市公司的重組、并購、退市程序；五是與有關部委合作，提高各類市場參與者的從業水平和道德規范，樹立規則意識，確保中介機構良好的風險管理、規范運作和服務質量；六是加強市場制度創新和鼓勵市場產品創新，逐步形成多層次的市場體系。創造條件開放金融衍生產品市場，推出新的交易品種，增加市場避險工具，加快債券市場的建設。
最后，這位發言人還強調指出，加入世貿組織是黨中央在全面分析國內外形勢的基礎上，為加快我國改革開放和社會主義現代化建設作出的決策，是促進我國經濟持續快速健康發展的必然選擇，是我國對外開放進入新階段的重要標志。證券業要抓住加入世貿組織帶來的機遇，堅定信心，認真研討我國證券業加入世貿組織后的新形勢，抓緊時間學習，熟練掌握和利用好世貿組織規則，把挑戰變為機遇，變壓力為動力，切實做好加入世貿組織后的應對工作，共同促進我國證券行業和證券市場的規范發展。
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