|
深圳消息 在建所11周年來臨之際,深交所于日前召開了會員監(jiān)管信息服務(wù)座談會,深交所理事長、黨委書記陳東征作了重要講話。
陳東征首先指出,做好信息服務(wù)工作,提高會員防范和化解風(fēng)險的能力,是深交所工作的重要內(nèi)容之一。會員能否有效地控制和防范各類風(fēng)險,事關(guān)市場能否正常運行,甚至關(guān)系到社會的穩(wěn)定。隨著市場的進一步規(guī)范發(fā)展,加強風(fēng)險管理已越來越成為會員自身的內(nèi)在要求。
入世以后,會員風(fēng)險管理顯得更為重要。他指出,證券營業(yè)部是會員運營的基礎(chǔ)環(huán)節(jié),潛在的風(fēng)險不容忽視。一段時期以來,由于部分會員難以及時發(fā)現(xiàn)、防范和控制下屬營業(yè)部的風(fēng)險,造成了不應(yīng)有的損失,危及了市場的安全運行。加強營業(yè)部的風(fēng)險管理,是會員亟待解決的課題。
陳東征表示,深交所處于市場的一線和前沿,是交易信息的集散地,擁有信息整理和技術(shù)支持等優(yōu)勢。交易所通過向會員提供監(jiān)管信息,可以起到預(yù)警和警示作用,有助于會員及時發(fā)現(xiàn)下屬營業(yè)部的各類風(fēng)險隱患,及時采取防范和補救措施。這既是深交所適應(yīng)證券市場新形勢,進一步發(fā)揮一線監(jiān)管職能的一次嘗試,也是深交所提升服務(wù)水平的一項探索,同時也有利于為創(chuàng)業(yè)板市場的監(jiān)管積累經(jīng)驗。
陳東征最后強調(diào),深交所將根據(jù)會員的需要,不斷調(diào)整和充實監(jiān)管信息的內(nèi)容,全力協(xié)助會員做好風(fēng)險防范和控制工作。他希望各會員關(guān)注和重視監(jiān)管信息,進一步完善內(nèi)控機制,提高風(fēng)險控制能力,為我國證券市場的規(guī)范化建設(shè)和國民經(jīng)濟的健康發(fā)展,承擔(dān)起應(yīng)有的歷史責(zé)任。
據(jù)悉,在廣泛征求會員意見的基礎(chǔ)上,深交所決定及時向會員提供以下監(jiān)管信息：(1)會員及其下屬營業(yè)部交易結(jié)算異常情況；(2)投資者投訴會員下屬證券營業(yè)部的情況；(3)深交所對會員月報、年報的分析和評估意見；(4)會員未履行重大事項報告制度的情況；(5)深交所對會員內(nèi)控制度現(xiàn)場抽查的情況；(6)深交所對會員及其下屬營業(yè)部技術(shù)系統(tǒng)現(xiàn)場抽查情況等。
深交所總經(jīng)理張育軍主持了會議,深交所和深圳證管辦有關(guān)負責(zé)人及來自全國20多家證券公司的負責(zé)人參加了會議。
(記者 殷占武)
訂短信頭條新聞 天下大事盡在掌握！
|
