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各證券監(jiān)管辦公室、辦事處、特派員辦事處，各證券公司：
為增強(qiáng)證券公司的資本實(shí)力，提高證券公司的抗風(fēng)險(xiǎn)能力，促進(jìn)證券市場的穩(wěn)定發(fā)展，經(jīng)研究，決定調(diào)整證券公司增資擴(kuò)股的現(xiàn)行政策�，F(xiàn)就有關(guān)問題通知如下：
一、關(guān)于增資擴(kuò)股的條件
證券公司增資擴(kuò)股屬于企業(yè)行為。凡依法設(shè)立的證券公司均可自主決定是否增資擴(kuò)股，中國證監(jiān)會(huì)不再對(duì)證券公司增資擴(kuò)股設(shè)置先決條件。
二、關(guān)于增資擴(kuò)股的申報(bào)文件
證券公司申請(qǐng)?jiān)鲑Y擴(kuò)股，須向中國證監(jiān)會(huì)提交下列文件：
(一)申請(qǐng)報(bào)告；
(二)股東會(huì)或股東大會(huì)決議；
(三)增資擴(kuò)股方案；
(四)新股東名冊(cè)、工商營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件及其擬出資額、出資方式、背景材料及近一年經(jīng)具備證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表；
(五)增資擴(kuò)股后股權(quán)比例；
(六)非證券資產(chǎn)剝離情況報(bào)告；
(七)由具備證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的內(nèi)控評(píng)審報(bào)告；
(八)成本控制計(jì)劃；
(九)資本充實(shí)計(jì)劃，包括不良資產(chǎn)處置方案。
在特殊情況下，為及時(shí)化解風(fēng)險(xiǎn)，中國證監(jiān)會(huì)可要求證券公司增資擴(kuò)股。在這種情況下，被要求增資擴(kuò)股的證券公司可先行提交(一)至(六)項(xiàng)要求的文件，并在中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的時(shí)間內(nèi)再行提交上列(七)至(九)項(xiàng)要求的文件。
證券公司須聘請(qǐng)具備證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的律師事務(wù)所就以上文件的真實(shí)性、合法性、完整性和可能存在的法律糾紛出具法律意見書。
三、關(guān)于增資擴(kuò)股的審核程序
中國證監(jiān)會(huì)依據(jù)現(xiàn)行法律、法規(guī)和政策對(duì)證券公司增資擴(kuò)股申請(qǐng)文件進(jìn)行審查。自收到符合要求的申請(qǐng)文件之日起30個(gè)工作日內(nèi)作出是否批準(zhǔn)的決定，并書面通知證券公司。不予批準(zhǔn)的，書面說明理由。
申請(qǐng)?jiān)鲑Y擴(kuò)股的證券公司應(yīng)自中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)文件簽發(fā)之日起三個(gè)月內(nèi)完成增資擴(kuò)股工作，并向工商行政管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)變更登記，領(lǐng)取工商營業(yè)執(zhí)照。
證券公司董事長或授權(quán)代表應(yīng)自工商營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)之日起30個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)換發(fā)《經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證》，并提交以下備案文件：
(一)增資擴(kuò)股完成情況報(bào)告；
(二)具備證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的驗(yàn)資報(bào)告；
(三)工商營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；
(四)公司章程；
(五)原《經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證》及副本。
四、關(guān)于增資擴(kuò)股募集資金的監(jiān)督使用
證券公司增資擴(kuò)股募集資金應(yīng)優(yōu)先用于歸還被挪用的客戶交易結(jié)算資金和處理不良資產(chǎn)。
自本《通知》下發(fā)之日起，尚未完成增資擴(kuò)股方案落實(shí)工作的證券公司應(yīng)按本通知要求重新上報(bào)增資擴(kuò)股申報(bào)材料�！蛾P(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券公司監(jiān)管的若干意見》(證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[1999]14號(hào))與本通知規(guī)定不一致的，依照本通知執(zhí)行。
二○○一年十一月二十三日
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