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蘭州市副市長(zhǎng)陳冬芝日前在一公開(kāi)場(chǎng)合披露，蘭州市近年來(lái)在嚴(yán)厲打擊非法證券交易活動(dòng)、依法保護(hù)證券投資者的合法權(quán)益方面取得了一定的成績(jī)，目前已有效地遏制了非法證券期貨交易活動(dòng)的蔓延。
自從大規(guī)模“打非”活動(dòng)開(kāi)始以來(lái)，蘭州市公安機(jī)關(guān)共抽調(diào)250多名公安干警，全面介入查處非法證券交易活動(dòng)，先后對(duì)“立祥”、“泰祥”、“永盛”、“金業(yè)”、“萬(wàn)維達(dá)
”、“華隴”、“力鑫”、“信達(dá)”、“中亞”、“華信”、“融興”、“量子”、“傲然”、“新蘭天”等15家涉嫌從事非法證券交易活動(dòng)的公司查封取締和立案查處，依法逮捕犯罪嫌疑人35名。其中涉嫌非法證券交易活動(dòng)的7案8家公司犯罪事實(shí)已基本查明，21名涉案嫌疑人已移送檢察機(jī)關(guān)審查起訴。查扣、凍結(jié)非法資金743萬(wàn)元、美金1.98萬(wàn)元；查扣小轎車(chē)4輛、客貨車(chē)1輛、電腦430臺(tái)；統(tǒng)計(jì)核實(shí)入市群眾1345名，入場(chǎng)資金7300多萬(wàn)元，損失資金3900余萬(wàn)元。11月7日，蘭州市檢察院以擅自設(shè)立金融機(jī)構(gòu)罪、非法經(jīng)營(yíng)罪對(duì)參與蘭州“證券黑市”案的王偉、華偉等4名被告人向蘭州市中級(jí)法院提起公訴。
據(jù)介紹，1999年3月，犯罪嫌疑人王偉以“惠康商貿(mào)有限公司”的名義吸引投資人到該公司“炒股”。同年10月1日，王偉將“惠康商貿(mào)有限公司”更名為“金業(yè)商貿(mào)有限公司”，任命華偉為經(jīng)理，負(fù)責(zé)招聘員工，郭華為拓展部經(jīng)理，負(fù)責(zé)誘使他人到該公司進(jìn)行股票交易。他們秘密設(shè)立模擬股票交易的“上線(xiàn)機(jī)房”，以提供大比例融資、單人單機(jī)電腦等誘餌吸納客戶(hù)資金，通過(guò)模擬股票交易騙取所謂手續(xù)費(fèi)、印花稅、虛假融資利息，并采取股票下跌后進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)等手法，非法侵占股票資金。2000年10月，為逃避檢查，王偉又在蘭州3個(gè)地點(diǎn)分設(shè)交易點(diǎn)，繼續(xù)進(jìn)行非法集資詐騙活動(dòng)。截至2001年2月，共吸引股民100人投入資金379萬(wàn)元，王偉騙取219萬(wàn)余元。2000年8月，王偉又出資注冊(cè)成立“蘭州泰祥商貿(mào)有限責(zé)任公司”，委派劉雪峰為公司法人代表及經(jīng)理，以相同的手法非法侵占股民資金，截至2001年2月，共騙取股民資金19萬(wàn)余元。另?yè)?jù)了解，從1998年4月至2000年2月期間，犯罪嫌疑人王成(已捕)先后在蘭州市城關(guān)區(qū)甘霖大廈、金穗大廈、石油大廈等地點(diǎn)成立甘肅國(guó)泰財(cái)經(jīng)有限公司、甘肅中亞財(cái)經(jīng)服務(wù)有限公司、甘肅華隴財(cái)經(jīng)信息有限公司。王成讓犯罪嫌疑人高士平(已捕)擔(dān)任中亞公司、華隴公司法人代表；讓犯罪嫌疑人臧國(guó)成出任國(guó)泰公司、中亞公司法人代表；犯罪嫌疑人閻鵬山出任中亞公司股東、華信公司法人代表。招聘姚雷等7人出任以上各公司經(jīng)理、副經(jīng)理，負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)、結(jié)算、報(bào)單等業(yè)務(wù)。其間，王成等人違反《公司法》的有關(guān)規(guī)定，未經(jīng)工商部門(mén)、證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)，以提供巨額融資和優(yōu)質(zhì)服務(wù)為誘餌，用非法培訓(xùn)的所謂證券經(jīng)紀(jì)人“CALL”客的方法，騙取投資者在上述公司的并未與上海、深圳證券交易所連接的交易系統(tǒng)上進(jìn)行模擬股票融資、交易，非法經(jīng)營(yíng)額達(dá)1900萬(wàn)余元，致使投資者李學(xué)仁等29人被騙入市資金282萬(wàn)余元，造成虧損132萬(wàn)余元。王成、高士平已于今年6月21日被檢察機(jī)關(guān)以非法經(jīng)營(yíng)罪批準(zhǔn)逮捕；犯罪嫌疑人、西北鐵合金廠期貨交易部主任肖武軍，在未經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)、未向工商部門(mén)進(jìn)行注冊(cè)的情況下，擅自在蘭州市工貿(mào)商場(chǎng)16樓開(kāi)展非法期貨交易活動(dòng)，給投資者造成巨額經(jīng)濟(jì)損失。今年4月25日，檢察機(jī)關(guān)以非法經(jīng)營(yíng)罪將肖武軍批準(zhǔn)逮捕；2000年8月，被告人鄧瓊與丈夫李成軍(已亡故)等人在蘭州市注冊(cè)成立了“蘭州新蘭德投資顧問(wèn)有限公司”，私自安裝了一套模擬買(mǎi)賣(mài)股票系統(tǒng)，招聘被告人袁華、宋蓓分別擔(dān)任該公司經(jīng)理和電腦操作員，并以良好的服務(wù)環(huán)境、人人配備電腦及高比例融資為誘餌，先后誘騙38人進(jìn)入該公司“炒股”，共投資160萬(wàn)余元，后被鄧瓊等人用模擬交易、買(mǎi)空賣(mài)空、虛假融資、強(qiáng)行平倉(cāng)等手段騙取人民幣106萬(wàn)元。案發(fā)后，鄧瓊畏罪潛逃，并將從事詐騙活動(dòng)的部分電腦拉到被告人李永安處藏匿。
在總結(jié)這場(chǎng)曠日持久的“打非”活動(dòng)時(shí)，甘肅省有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人表示，從1997年6月的打擊非法“恒生指數(shù)”交易活動(dòng)到現(xiàn)在的4年時(shí)間內(nèi)，甘肅省及蘭州市政府對(duì)非法證券期貨交易場(chǎng)所查處行動(dòng)達(dá)10多次，共檢查53家公司，其中查封37家。自去年10月10日中國(guó)證監(jiān)會(huì)蘭州特派辦和甘肅省工商行政管理局、甘肅省公安廳聯(lián)合發(fā)布公告，將甘肅境內(nèi)具有從事證券、期貨業(yè)務(wù)資格的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其營(yíng)業(yè)部和服務(wù)部名單正式公布之后，就再也沒(méi)有發(fā)現(xiàn)新的從事非法證券期貨交易機(jī)構(gòu)。
(《上海證券報(bào) 資本周刊》 記者 李銳)
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