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　　本報訊 香港證監會發表《企業融資顧問操守準則》，該守則將于12月1日起生效。

　　該守則包括規范保薦人在首次公開發售中的角色及責任。據悉，去年2月tom.com招股上市時曾經導致市場混亂，引起香港證監會關注及有關官員的不滿。對此，該守則要求企業融資顧問在招股時，應該負責招股活動的整體管理和協調，以及必須有足夠的安排和條件確保招股活動在公平、及時、有秩序的方式中進行；比如，企業融資顧問必須關注是否有足夠 的招股資料和申請表格，并確保能夠及時有效地回收和處理有關的申請文件等。

　　另外，守則指出，如果企業融資顧問同時擔任企業的上市保薦人，在接受任命和委托前，必須保證能夠發表不偏不倚的獨立意見。

　　當企業融資顧問所屬的專業機構同時從事其它活動，比如審計、銀行業務、證券經紀業務時，該守則要求顧問確保公司能夠設定有效的職能分隔制度，以避免機密或價格等敏感資料在企業融資活動中被不正當流傳和使用。

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