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一、股海導航 滬深股市11月1日特別提示
二、對外開放《中外合資基金組建進入倒計時華安基金公司與JP摩根富林明資產管理集團成立中外合資基金管理公司聯合工作小組》“昨日，華安基金管理有限公司與JP摩根富林明資產管理集團在上海舉行了中外合資基金管理公司聯合工作小組成立的簽字儀式，這標志著中外合資基金管理公司的誕生已指日可待。華安基金此次與JP摩根富林明資產管理集團
的再次合作，是繼雙方于2000年8月及2001年7月分別簽署全面技術合作協議及中外合資基金管理公司備忘錄后，又一個合作發展的里程碑�！薄澳壳暗恼邔ΜF有的國內基金管理公司而言，只能投資A股及債券，將來合資公司的投資方向還有待有關法規的出臺，希望有一天能籌集全球資本進行全球投資。”
簡評：此舉屬于實質性利好之一。管理層不斷推出利好，對于股市穩定有利。
三、新股動態《上證所對發行上市業務有新要求旨在明確券商有關業務系列責任》“上證所副總經理劉慧敏在發行上市業務聯系人員培訓班上指出，加強發行上市業務培訓是上證所服務戰略的一部分，更是交易所落實一線監管職責的一個環節。 劉慧敏在分析了我國證券市場新的形勢之后，對會員公司及其聯系人員提出幾項具體的要求：一是今后證券公司在擬上市公司進行輔導期間，應同時對擬上市公司的董秘加強針對性輔導；二是發行人在股票發行后至上市之前，若公司發生重大變化，上市推薦人應盡責的將相關情況及時披露在上市公告書中，及時向交易所報告；三是在推薦和安排發行人股票上市期間，證券公司應加強與交易所的聯絡和溝通；四是企業上市以后，上市推薦人應繼續對上市公司的規范運作提供服務和指導；五是證券公司為上市公司因收購兼并、資產重組提供投資銀行業務時，應規范運作并與上市公司一起做好保密工作；六是各會員公司應與交易所建立固定的聯絡制度，聯系人員可將會員公司的要求與新情況及時反應到交易所；七是針對加強對上市推薦人的監管要求，上交所正在制定有關上市推薦人的管理辦法。上證所每年將對幾家不夠盡責的上市推薦人進行通報批評�！�
簡評：此舉是否意味著在為新股發行的啟動作準備，值得進一步跟蹤。
四、監管動態《中國證券業協會秘書長馬慶泉指出 基金監管方式須與國際接軌》“中國證券業協會秘書長馬慶泉指出，嚴格自律基礎上的有效監管，是我國基金業規范迅速發展的前提。在中國資本市場對外開放的進程中，基金業有望成為一個焦點，必須加快對我國基金業創新與監管的研究。在公司法人治理結構方面，我國基金業存在內外機制不對稱的問題�；鸸芾砉疽坏┡c外資展開完全市場化的競爭，失去國家政策傾斜的國內基金公司的生命力將受到挑戰；另一方面，盡管近年來我國基金業發展迅猛，但在基金品種方面則進展相對緩慢。為了加強對基金行為的規范，對投資基金的監管手段必須有所創新。將來的監管方式必須與國際接軌，建立一個以保護投資者利益和維護市場秩序為目標的規范的監管體系�！�
簡評：基金業面臨的上述問題，對于投資于基金的股民來說，也是有參考意義的。
《信息披露嚴重違規 三九醫藥及有關人員遭譴責》“因信息披露存在諸多嚴重問題，三九醫藥及有關人員受到了深交所的公開譴責。據悉，自上市以來至2001年中報披露期間，三九醫藥存在多項信息披露的嚴重問題：對1999年12月31日至2000年12月29日間與大股東三九企業集團控股子公司深圳金融租賃有限公司發生的11.43億元定期存款事項未作出充分說明；對截至2000年12月31日11.67億元、2001年6月30日7.3億元已貼現尚未到期匯票事項的披露存在重大遺漏；對2000年度發生的8000萬元委托大股東深圳三九藥業有限公司投資事項未及時并充分披露；有關‘三分開’的披露與事實嚴重不符。另外，公司還在與大股東三九企業集團、深圳三九藥業有限公司巨額資金往來的其他事項、互開巨額商業匯票的其他事項及有關募集資金使用情況等方面的披露存在不完整、不充分的情況。鑒于三九醫藥的上述行為違反了有關規定，公司董事趙新先、于繼武、許寧、崔軍、劉暉暉、楊占鏖，原董事張欣戎、榮龍章、王金銳，監事喻明、余懷國、徐曉武、楊海宏、郭欣、何兆奎、林海江在上述事件中負有不可推卸的責任，深交所決定給予三九醫藥及上述人員公開譴責的處分。 ”
簡評：公開暴光，處罰到人，很好。
五、供求關系《美國安達信稱――― 全球近期對中國股票需求有限》“世界著名會計師事務所美國安達信公司的亞太區主管合伙人約翰·普拉斯迪分析認為，中國入世預計將產生巨大的長遠經濟效益。但從資本市場看，在中國入世之后，全球對中國股票的需求不會像十年前那樣有較快速增長。 ”“目前有兩類海外證券投資者對中國證券市場存在著興趣。一類是海外華人和亞洲國家的一些地區投資者。第二類是主要分布在北美、歐洲和日本的國際機構投資者。他們會借助現代投資組合及風險防范手段對是否投資作出評估。其中最為典型的就是美國的養老基金、投資基金、保險基金和信托基金，它們將是對中國的最大的潛在投資者。 ”
簡評：全球股市對中國股票需求有限，中國更只有搞好自己的股市，才能更好地為國企改革籌集資金。
六、周邊動態
1、《美GDP 跌0.4% 十年新低》“美國商務部周三公布，國內生產總值在第3季下跌0.4%，上次則上升0.3%。第3季的跌幅是1991年首季以來最大，標誌美國長達10年的經濟擴張結束。雖然如此，市場本來預測第3季國內生產總值下跌1%，這次公布的0.4%跌幅，遠較預測為低。另外，第3季平減物價指數上升2.1%(預測為上升1.7%)，上次則上升2.1%。 布什總統現正要求國會批準撥款600億至750億美元刺激經濟。聯儲局本年已9度減息，下次將於11月6日開會。由於美國第3季通脹率以年率計算只有0.4%，預期聯儲屆時會減息四分一厘�！薄胺治黾艺J為，第4季國內生產總值的跌幅會較第3季為大，若因此損及美國人的消費，美國公司可能進一步裁員，從而造成惡性循環。 ”
簡評：注意美國11月6日還有降息可能；對于人民幣利率下調，構成動力。對于滬深股市金融板塊，可繼續留意。
2、《Nasdaq上升1.37%》“美國科技股周三上升，升陽公司的銷售預測推動Nasdaq上升。道瓊斯工商指數下跌46.84點或 0.51%，閉市報9，075.14點。代表科技股的Nasdaq則上升22.79點或1.37%，閉市報1，690.20點。標準普爾指數則微跌0.01點，閉市報1，059.78�！�
簡評：美國股市反彈，但是，美國經濟如果在第四季繼續萎縮，美國將進入10年來的首次經濟衰退。(spark88@263.net信箱)
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