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和訊2001年10月19日消息 中國(guó)證監(jiān)會(huì)上海證管辦日前就設(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)公司上海營(yíng)業(yè)部有關(guān)事宜發(fā)出通知，對(duì)現(xiàn)階段在上海設(shè)立營(yíng)業(yè)部具體時(shí)間和標(biāo)準(zhǔn)作出了詳細(xì)規(guī)定。
通知明確，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立上海營(yíng)業(yè)部的期貨經(jīng)紀(jì)公司，須財(cái)務(wù)狀況良好(以審計(jì)報(bào)告為準(zhǔn))，具體包括：(1)公司注冊(cè)資本足額到位，且無(wú)抽逃；(2)最低注冊(cè)資本3000萬(wàn)元，其中貨幣資金符合公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)規(guī)模相適應(yīng)的水平，經(jīng)調(diào)整的凈資產(chǎn)/客戶保證金?(乘號(hào))100%＞8%。
貨幣資金達(dá)到符合公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)規(guī)模相適應(yīng)的水平，可設(shè)立營(yíng)業(yè)部5家，每增設(shè)1家，相應(yīng)增加資本金、貨幣資金500萬(wàn)元；(3)實(shí)際凈資產(chǎn)≥注冊(cè)資本的90%，其中實(shí)際凈資產(chǎn)＝賬面凈資產(chǎn)—實(shí)際已形成的壞賬或潛在壞賬，如：客戶穿倉(cāng)、應(yīng)收賬款中的呆帳、實(shí)物資產(chǎn)中的不良資產(chǎn)、投資損失等；(4)不占用挪用客戶保證金，保證金存款＋應(yīng)收保證金-開倉(cāng)準(zhǔn)備金＋結(jié)算差異-應(yīng)付保證金＞0，其中應(yīng)付保證金不包含透支客戶的借方余額；(5)利潤(rùn)核算真實(shí)，無(wú)連續(xù)2年虧損。
通知規(guī)定，申請(qǐng)人營(yíng)業(yè)部部門設(shè)置必須健全，崗位職責(zé)明確，必備人員充足；有合乎條件的營(yíng)業(yè)場(chǎng)地和交易設(shè)備；營(yíng)業(yè)部的管理制度，必須符合“四個(gè)統(tǒng)一”的要求，同時(shí)必須建立財(cái)務(wù)內(nèi)部核算制度，并承諾按規(guī)定及時(shí)、正確向?qū)俚乇O(jiān)管部門上報(bào)報(bào)表；必須是期貨交易所、協(xié)會(huì)的會(huì)員；除公司總部存放在各交易所的50萬(wàn)元結(jié)算準(zhǔn)備金外，還必須有300萬(wàn)元以上的營(yíng)運(yùn)資金；自有資金和客戶保證金必須實(shí)行專戶存儲(chǔ)、分戶管理，嚴(yán)格執(zhí)行一戶一碼制；上兩個(gè)年度中，申請(qǐng)期貨公司有一個(gè)年度的代理額在全國(guó)平均水平以上，手續(xù)費(fèi)凈收入水平在全國(guó)(或上海地區(qū))平均水平以上；中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定及派出機(jī)構(gòu)要求的其他條件。
在時(shí)間上，通知要求，1996年經(jīng)上海證管辦初審?fù)ㄟ^(guò)報(bào)證監(jiān)會(huì)待批的營(yíng)業(yè)點(diǎn)，其設(shè)立上海營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)材料受理截止日為10月25日，10月31日前，證管辦完成對(duì)1996年經(jīng)派出機(jī)構(gòu)初審?fù)ㄟ^(guò)報(bào)證監(jiān)會(huì)待批的營(yíng)業(yè)點(diǎn)申報(bào)材料的初審，報(bào)證監(jiān)會(huì)復(fù)審；申請(qǐng)新設(shè)上海營(yíng)業(yè)部的公司，其設(shè)立上海營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)材料受理截止日為11月16日，11月30日前，完成對(duì)新設(shè)上海營(yíng)業(yè)部申報(bào)材料的初審報(bào)證監(jiān)會(huì)復(fù)審；未經(jīng)批準(zhǔn)已開展業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)點(diǎn)，應(yīng)進(jìn)行清理、關(guān)閉，清理截止日為2002年6月30日；今后對(duì)營(yíng)業(yè)部的設(shè)立審批仍按證監(jiān)會(huì)相關(guān)文件精神辦理。(完)
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