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向建
一、滬深股市今日特別提示
二、政策動態
《證監會五月制定<辦法>，如今再發<通知>保證金管理法規更趨完備》“中國證監會日前發布了《關于執行〈客戶交易結算資金管理辦法〉若干意見的通知》，《通知》對商業銀行申報存管銀行業務資格的具體程序、證監會的核準程序和保證金專用存款賬戶的報備程序等作出了相關規定，同時還對證券公司、登記結算公司和存管銀行之間一些具體的業務關系進行了約定。”“《辦法》對保證金存管體系作出了制度性的規定，在證券登記結算公司、有關的商業銀行和證券公司之間建立一個系統，由這個系統對保證金進行管理，以達到防止證券公司挪用保證金的目的。為了使辦法更具可操作性，證監會制定了《關于執行〈客戶交易結算資金管理辦法〉若干意見的通知》。”
簡評：限制挪用保證金，在目前的影響主要涉及心理層面。畢竟目前市道，誰敢挪用客戶保證金自己增倉。
《基金業自律規章出爐證券業協會基金公會發布基金行業公約和從業人員守則》“經中國證券業協會基金公會第一屆會員大會通過，中國證券業協會基金公會日前發布了《證券投資基金行業公約》和《證券投資基金業從業人員守則》。有關負責人稱，這是中國證券業協會基金公會發揮行業自律組織的功能，加強行業自律管理的重要舉措。 《證券投資基金行業公約》共計十二條，第一條開明宗義地寫明：基金行業將以基金投資人利益為出發點，以取信于基金投資人、取信于市場、取信于社會為宗旨，堅持誠實信用，‘公平、公正、公開’的原則，自覺維護證券市場健康、穩定發展。并提出，關注公眾對基金投資行為的評議并接受其監督，及時根據證券交易制度的調整修正基金運作過程中的投資交易行為”
簡評：如果都“遵紀守法、誠實信用、勤勉盡責、自律自強”，那么，基金黑幕一類的事件，可以減少。
三、供求關系
1、《江南證券獲準組建》“經中國證監會批準，江西江南信托投資股份有限公司與撫順市信托投資公司以經評估的證券類凈資產出資，并擬將聯合其他有資格的出資人共同組建江南證券有限責任公司。”“根據國家關于整頓、規范信托投資公司的有關規定，今年是完成信托證券分業管理的最后一年。江南信托與撫順市信托投資公司的改組轉制就是在這一背景下產生的。”
簡評：發展機構投資者的步伐，沒有放慢。
2、《湘財證券協議轉讓二點八五億份基金天華 受讓方增持的基金份額在辦理完非交易過戶登記手續后即可上市流通》“銀華基金管理公司昨日發布的相關公告顯示，銀華基金管理公司旗下的基金天華的發起人、最大持有人湘財證券有限責任公司已向5家公司協議轉讓共計2.85份億基金天華，目前正在辦理非交易過戶手續的過程中。”“公告稱，除湘財證券外的其他發起人持有的6050萬份基金單位暫不上市流通外，基金持有人網上認購的1.57億份基金單位與機構投資者網下認購的6.27億份基金單位將于2001年10月12日上市流通。”
簡評：上述消息對于改制基金來說，屬于增大了籌碼供應。市場可能會擔心機構廉價籌碼上市兌現獲利。
四、業內動態
港報《傳某大券商因代客理財資金巨大，已虧得資不抵債，正面臨“擠兌”和倒閉》“如今證券公司的日子是越來越不好過。‘至少有80%的券商虧損’，一位證券公司老總肯定地對記者說。‘只不過因沒有強制性清盤所以問題就沒有暴露在光天化日之下，而且虧得資不抵債的大券商不只一家。有趣的是，小券商只不過沒有犯錯誤(指代客理財)的機會，因而沒有傷原氣，還可以支撐下去。”
簡評：過渡下跌對于證券業、進而對于金融業的威脅，是現實的。這也醞釀著未來反彈、解困的機遇。
五、周邊動態
《港股表現反覆微跌60點》“港股昨日表現反覆，大市早段受到中移動(941)上升帶動，恒指早段最多上升67點，報10425，惟其后政府放寬負資產人士七成轉按成數限制，加上公布施政報告缺乏驚喜，地產及銀行股隨之回落，恒生指數最低報10184點，收報10298點，下跌60點或0.6%，成交72億港元。由於特首未有公布任何挽救樓市措施，地產股普遍下跌。”“由於全球經濟轉壞，市場人士對銀行類股份的前景不甚看好。”“由於美國公司公布業績的高峰期將來臨，市場預期有可能是最差的一年，故相信美股未來的表現會偏軟，港股走勢亦會受到影響。”
簡評：如果港股受到美國股市的未來的拖累，則B股、A股市場，同樣難免受到負面沖擊。
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