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上海消息(記者 楊大泉) 日前，湘財(cái)證券有限責(zé)任公司與湖南五凌水電開發(fā)有限責(zé)任公司簽署了轉(zhuǎn)讓協(xié)議，湘財(cái)證券向湖南五凌水電轉(zhuǎn)讓7500萬份基金天華，轉(zhuǎn)讓部分在基金天華擴(kuò)募部分上市后可隨時(shí)流通，轉(zhuǎn)讓價(jià)格為每份基金單位1.01元。這是國內(nèi)證券市場掛牌證券首次出現(xiàn)的非交易過戶現(xiàn)象。
湘財(cái)證券是基金天華發(fā)起人與擴(kuò)募配售協(xié)調(diào)人，因在基金天華擴(kuò)募過程中，原持有人
大量放棄配售部分，湘財(cái)證券與其他發(fā)起人不得不認(rèn)購剩余的8.48億份基金單位。其中，湘財(cái)認(rèn)購份額高達(dá)8.12989541億份，占基金總份額的32.52%。
發(fā)起人大量包銷基金擴(kuò)募部分，是自1998年證券投資基金試點(diǎn)以來在規(guī)范原有投資基金相關(guān)市場操作中，首次發(fā)生的異常事件。雖然根據(jù)相關(guān)文件，湘財(cái)因擴(kuò)募認(rèn)購而持有32.52%的基金天華并不違規(guī)，但是有關(guān)方面認(rèn)為，這樣的事實(shí)還是會(huì)對基金天華的掛牌交易活動(dòng)產(chǎn)生重大影響。因?yàn)槌ｋU(xiǎn)公司外，單個(gè)投資者持有某一基金的份額不能超過基金總份額的3%，超比例持有的投資者必須在基金上市之日起6個(gè)月內(nèi)按規(guī)定將所持份額調(diào)整至3%以內(nèi)。
鑒于有關(guān)封閉式基金發(fā)行與交易的相關(guān)規(guī)則尚待修改完善，為維護(hù)封閉式基金掛牌交易活動(dòng)的正常秩序，保護(hù)基金天華全體持有人的合法權(quán)益，為此中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)湘財(cái)證券減持基金天華。
據(jù)了解，證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)湘財(cái)證券可通過兩種方式減持基金天華：一是通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓的方式，即非交易過戶方式向其他投資者轉(zhuǎn)讓基金天華份額；二是在基金天華擴(kuò)募部分上市2個(gè)月后，通過深交所掛牌基金交易系統(tǒng)減持基金份額。無論采取哪種方式，湘財(cái)證券每減持3%必須予以公告。在基金天華的存續(xù)期間，湘財(cái)證券持有的基金份額不得少于該基金總份額的0.5%。
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