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向建/文
一、滬深股市今日特別提示
二、監管動態
1、港報《監管舉措連連規范意在長遠》“中國證監會表示：會計師事務所將對證券公司實施內控。中國證監會日前發出通知，要求證券公司應當根據《證券公司內部控制指引》及公司自身業務情況、財務狀況和管理水平，加強內部控制的稽核、檢查與完善，聘請有證券執業資格的會計師事務所對公司內部控制進行評審。”
簡評：加強對于證券公司的監管，同樣是著眼未來、維護市場長遠發展的必要的一著。
2、《藍田股份接受證監會調查》“藍田股份今日發布公告稱，2001年9月21日已接受中國證監會對公司有關事項的調查，提請投資者注意投資風險。公司稱其目前生產經營情況一切正常。”
簡評：又是一顆“地雷”觸發了！對于市場信心，不能沒有影響。
3、《彭張興三千元受聘于中國證監會監管部》“香港證監會法規執行部高級總監彭張興，將以三千元薪金出任中國證監會監管部顧問。 據悉，在香港從事監管證券、期貨市場工作近20年的彭張興表示，要將香港的一套帶到內地，以逐步提升內地的監管水平。 據香港文匯報報道，香港證監會前高層梁定邦、史美倫、吳偉聰先后出任中國證監會要員，彭張興同樣要放棄年薪逾百萬元的職位，以短期合約形式擔任顧問一職，為期一年，受聘期間收取內地同等職位的薪酬，月薪三千。 彭張興在接受《紫荊》雜志訪問時表示，香港證券市場已發展數十年，內地卻只有約十年的光景，不期望內地市場驟變得非常規范。彭張興還強調他長遠十分看好中國證券市場，他認為，內地民間資金龐大，加上無數的企業，而證券市場是為企業集資、投資者爭取回報的雙贏渠道，起飛的中國經濟令證券市場‘坐大’，同時，中國證監會采取的增發減持等壯大市場的措施十分正確。 ”
簡評：證監會高層不斷加強監管力量。對于違規違法資金來說繼續構成威懾。
三、法人股流通問題
《中國證監會發出通知堅決制止場外股份拍賣》“針對上市公司非流通股協議轉讓的復雜情況，特別是前段時間場外非法拍賣上市公司股份活動有所抬頭的現象，中國證監會日前發布了《關于規范上市公司非流通股協議轉讓活動的通知》。《通知》重申《公司法》中關于“股東轉讓其股份，必須在依法設立的證券交易場所進行”的規定；指出經國務院批準設立的證券交易所，是上市公司股份轉讓的唯一合法場所；強調上市公司非流通股的協議轉讓，必須在證券交易所和證券登記結算公司的管理下，在有證券經紀業務資格和證券交易所會員資格的證券公司的參與下有序進行；需要采用公開征集方式確定協議轉讓價格和受讓人的，由證券交易所和證券登記結算公司統一組織安排。”
簡評：法人股流通納入管理，是必要的。但同時是否意味著法人股市場將逐漸成型，尚待觀察。如果“四板市場”出現，對于主板有分流資金作用。
四、供求關系
1、《前9月期市成交額猛增 交易額2665億元，同比增長53.79%》“9月份，全國期貨市場成交各類期貨合約1022.1822萬手，比去年同期增長63.08%，交易金額為2665.90億元，比去年同期增長53.79%。”
簡評：股市走熊、期貨市場成交增加，說明有資金分流到期貨市場。
2、《國元證券獲準成立注冊資本20.3億元》“日前，中國證監會正式核定國元證券有限責任公司為綜合類證券公司，注冊資本為20.3億元人民幣，同時批準正式開業，該公司將于近期舉行開業典禮。據了解，這家公司是由安徽省國際信托投資公司和安徽省信托投資公司作為主發起人，在剝離出各自擁有的證券營業部及證券類經營性資產的基礎上，聯合其他有資格的法人單位以現金出資的方式共同發起設立的。”
簡評：“超常規發展機構投資者隊伍”的政策，依舊在實施。
五、周邊動態
《全球股市普跌》“美國對阿富汗采取軍事打擊后，首當其沖的是亞太區股市。昨日，除日本股市停市外，亞太股市全面走低，歐洲股市前半段也顯著回落，但是國際外匯及黃金市場表現尚屬穩定。昨日，香港股市下跌幅度一直維持在300點左右，收報于9967點，跌幅3%，成交67億港元，有所減少；新加坡海峽時報指數下挫2.6%，收于1350點；日本股市休市一天。美股開市后半小時，道瓊斯工業指數下跌1%，納斯達克下跌0.6%。在歐洲股市早段，股市跌幅有所縮小，德國DAX指數及倫敦金融時報指數曾經分別下跌1.7%和1.5%。”
簡評：全球股市普跌，折射了全球投資人對于世界經濟進一步衰退的擔心。這一心態，同樣不利于大陸股市。
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