北京消息 中國證券業協會近日在接到有關方面對證券公司承銷業務執業質量問題的情況反映后,就反映的問題進行了進一步了解,發現目前證券公司承銷業務中的確存在不少問題。
這些問題主要表現在:內核工作流于形式;申報材料不能如實反映所推薦企業的情況;推薦的企業經營不穩定,上市后即出現虧損或業績滑坡;投行人員不夠勤勉盡責等。
鑒于上述情況,證券業協會從加強行業自律角度出發,對部分問題較嚴重的證券公司進行了談話提醒,視情況給予了批評等處理,并要求這些證券公司盡快自查并整改,以免類似問題再次發生。
證券業協會同時要求各具有主承銷商資格的其他會員公司,對承銷業務中存在的問題予以充分關注,加強內核工作,建立完善的內核制度,檢查各個工作環節中存在的疏漏和問題,提高承銷隊伍的執業水平,勤勉盡責,把真正優秀的企業推薦上市。在證券發行制度轉型初期,證券公司應轉變觀念,盡快適應核準制的要求,承擔起這種制度賦予的責任,自覺維護證券市場的整體利益和秩序,為證券市場的健康發展作出貢獻。(記者 薛莉)
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