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本報訊 (記者 陳旭敏) 中國證監(jiān)會稽查局近日公布了一系列的處罰決定，對涉及違反證券法的個人及機(jī)構(gòu)分別依法進(jìn)行處罰。
經(jīng)查，2000年6月至7月間，三聯(lián)集團(tuán)共買進(jìn)鄭百文股票105.255萬股。其中以個人股東帳戶的名義買入鄭百文股票87萬股，盈利73.7萬元，證監(jiān)會決定，沒收三聯(lián)集團(tuán)違法所得，并處以同額罰款。
經(jīng)查，黑龍江國際信托投資公司下屬投資理財部、國債營業(yè)部及下屬營業(yè)部，自1997年以來利用個人股票帳戶從事自營業(yè)務(wù)以及為客戶股票交易提供融資等違規(guī)行為，證監(jiān)會決定對負(fù)有責(zé)任的原黑國投副總經(jīng)理王顯周、劉志新分別給予警告處分。
青海證券深圳營業(yè)部和深建營業(yè)部自1998年5月至1999年6月為客戶股票交易提供融資，證監(jiān)會決定對這兩個營業(yè)部處以警告，沒收非法所得，并分別罰款20萬和10萬元，兩營業(yè)部經(jīng)理范霖和韓新明也分別處以5萬元罰款。
經(jīng)查，自1998年8月起，江蘇證券利用多個機(jī)構(gòu)帳戶和個人帳戶超過比例持倉九發(fā)股份，獲利7963139.85元。證監(jiān)會決定沒收江蘇證券非法所得，并罰款30萬元，鑒于江蘇證券資產(chǎn)已由華泰證券接收，該款項(xiàng)由華泰證券繳納，同時對主要負(fù)責(zé)人江蘇證券上海總部副總經(jīng)理朱祥處以警告。
經(jīng)查，武漢上證于1999年6月，為他人提供資金及個人股票帳戶買賣九發(fā)股份股票，證監(jiān)會決定，對武漢上證處以警告，沒收非法所得98萬元并罰款30萬元，對總經(jīng)理丁祥頻處以警告并罰款5萬元。
同時處罰的還有個人，1998年9月至1999年7月期間，戴文鋒在曹暉、厲楠等人的協(xié)助下，通過59個個人帳戶，先后買賣張家界股票，曾超比例持有該股票且無報告和公告，證監(jiān)會決定，沒收戴文鋒違規(guī)所得18.6萬元，并罰款3萬元，對曹暉、厲楠分別處以罰款1萬元。
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