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向建/文
一.股海導(dǎo)航：滬深股市9月6日特別提示
二.監(jiān)管問題
1.《中國證監(jiān)會新聞發(fā)言人稱銀廣夏事件責(zé)任人已進班房》
“中國證監(jiān)會于2001年8月3日，對廣夏(銀川)實業(yè)股份有限公司(以下簡稱銀廣夏公司)正式立案調(diào)查，現(xiàn)已查明銀廣夏公司通過偽造購銷合同、偽造出口報關(guān)單、虛開增值稅專用發(fā)票、偽造免稅文件和偽造金融票據(jù)等手段，虛構(gòu)主營業(yè)務(wù)收入，虛構(gòu)巨額利潤7.45億元，其中1999年1.78億元，2000年5.67億元。同時，還查明深圳中天勤會計師事務(wù)所及其簽字注冊會計師違反有關(guān)法律法規(guī)，為銀廣夏公司出具了嚴重失實的審計報告。對上述涉嫌犯罪的有關(guān)責(zé)任人員，中國證監(jiān)會已依法移送公安機關(guān)追究其刑事責(zé)任。此外，中國證監(jiān)會對發(fā)現(xiàn)的其他與此案相關(guān)的違法違規(guī)行為仍在調(diào)查中。”
簡評：從嚴治理好！否則以后造假不斷的話，仍舊是股民最終“買單”。至于眼前，股市可能因為從嚴監(jiān)管而付出一定代價。
2.《證監(jiān)會在一份征求意見稿中提出投資咨詢業(yè)要履行執(zhí)業(yè)回避》
“為了防止證券投資咨詢機構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員在業(yè)務(wù)活動中因利益沖突而可能導(dǎo)致的欺詐客戶、操縱市場、誤導(dǎo)投資者等違法行為的發(fā)生，更好地保護投資者的合法權(quán)益，今天中國證監(jiān)會發(fā)布《關(guān)于規(guī)范面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)行為若干問題的通知(公開征求意見稿)》，對證券投資咨詢業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)回避提出了許多新的要求。征求意見稿強調(diào)，證券投資咨詢機構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員在與自身有利害沖突的情況下，應(yīng)當(dāng)做出執(zhí)業(yè)回避。經(jīng)中國證監(jiān)會核準的公開發(fā)行證券的企業(yè)的承銷商或上市推薦人及其所屬的證券投資咨詢機構(gòu)和證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員，不得在公眾傳播媒體上刊登或發(fā)布其為客戶撰寫的投資價值分析報告，也不得以假借其他機構(gòu)和個人名義等方式變相從事前述業(yè)務(wù)；有證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的證券公司的自營、資產(chǎn)管理和投資銀行等業(yè)務(wù)部門的專業(yè)人員在離開原崗位的六個月內(nèi)不得從事面向社會公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)。”“證券投資咨詢機構(gòu)或其執(zhí)業(yè)人員，在預(yù)測證券品種的走勢或?qū)ν顿Y證券的可行性提出建議時，應(yīng)明確表示在自己所知情的范圍內(nèi)本機構(gòu)、本人以及財產(chǎn)上的利害關(guān)系人與所評價或推薦的證券是否有利害關(guān)系；證券投資咨詢機構(gòu)還需在每逢單月的前三個工作日內(nèi)，將本機構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員前兩個月所推薦的證券是否存在與該咨詢機構(gòu)或執(zhí)業(yè)人員有利害關(guān)系的諸項情況，向注冊地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提供書面?zhèn)浒覆牧稀！薄耙钥陬^、書面、電腦網(wǎng)絡(luò)等形式從事面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)，必須先行取得中國證監(jiān)會授予的證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格證書。”
簡評：對于證券咨詢的上述監(jiān)管舉措，有利于維護中小投資人的利益。有利于規(guī)范咨詢市場。
三.供求關(guān)系
1.《再融資“縮減”花樣多》
“在經(jīng)歷了增發(fā)潮的火爆、棄增轉(zhuǎn)可轉(zhuǎn)債的狂熱之后，最近擬再融資的公司又出現(xiàn)新動向：紛紛調(diào)整配股價或減量發(fā)行，有的甚至放棄增發(fā)。”“8月份以來，13家實施配股的公司半數(shù)以上出現(xiàn)跌破配股價的尷尬，導(dǎo)致9家公司認購率低于80%。”
簡評：再融資“縮減”，是市場低迷的表現(xiàn)。對于市場來說減輕了負擔(dān)。對于反彈有利。
2.《新華制藥增發(fā)受青睞增發(fā)價13元/股，接近詢價上限》
“新華制藥今日公布增發(fā)新股及國有股存量發(fā)行申購情況及發(fā)行結(jié)果，發(fā)行價格確定為13元/股，其發(fā)行價接近公司增發(fā)詢價區(qū)間上限，發(fā)行數(shù)量為3300萬股。”“按發(fā)行價格13元/股以上有效申購股數(shù)計算，網(wǎng)上投資者(不含優(yōu)先配售部分)的超額認購倍數(shù)為2.482227倍，網(wǎng)下超額認購倍數(shù)為1.040909倍。”
簡評：由上述數(shù)據(jù)可見，增發(fā)認購率相對于新股，遠遠要低。受歡迎的熱度有限。
3.《20億的基金通乾受追捧，然而，擴募至25億的基金天華卻有一半讓發(fā)起人“兜著走”基金擴募有“竅門”》
“昨日公布的基金天華擴募結(jié)果顯示，基金天華的發(fā)起人除認購法定持有量外，最終還認購了本次擴募總份額的51.96%，達到了8.48億份基金單位，這多少有些出人意料。因為就在前幾天發(fā)行20億基金單位的基金通乾，其超額認購倍數(shù)高達48.6885倍。”“與近期其它改制基金的擴募相比，基金天華的擴募規(guī)模明顯偏大，即由8.42億擴募至25億份基金單位，從而跨入了大盤基金的行列。”
簡評：市場還是偏愛小盤基金。擴幕也是如此。
四.行業(yè)、板塊、地方動態(tài)
1.《納市暫停網(wǎng)易交易》
“美國納斯達克市場9月4日宣布暫停網(wǎng)易在納斯達克的交易，直到網(wǎng)易能夠提供所需的‘補充資料’。據(jù)悉，這次停牌將是暫時性的，如果納斯達克對網(wǎng)易的答復(fù)感到滿意，將會恢復(fù)網(wǎng)易股票的交易。否則，網(wǎng)易將面臨被摘牌和降級到三板市場交易的危險。”
簡評：這一消息對于網(wǎng)絡(luò)股板塊的行情，不排除有負面影響。
2.《原油需求增速料放緩》
“石油輸出國組織秘書長阿里·羅德里格斯4日表示，預(yù)計2002年世界原油日需求量將比2001年增加70萬桶左右，大大低於前幾年的增幅。羅德里格斯說，2000年的日原油需求量比1999年增加了160萬桶，但今年的市場運作情況表明，明年的需求量將只有較小幅度的增長，這主要是由於世界經(jīng)濟增長速度放緩，甚至有經(jīng)濟衰退的跡象，因此必將導(dǎo)致能源，特別是原油需求的減少。羅德里格斯預(yù)計，明年的原油平均價格將在每桶25美元左右，不排除油價會有一定程度上漲的可能性。他同時強調(diào)，能源價格對世界經(jīng)濟的影響已經(jīng)日益減小。”
簡評：世界經(jīng)濟衰退，對于石油板塊也是不利的。
3.《澎湖開放小三通臺修正兩岸關(guān)系條例允陸資投資不動產(chǎn)》
“兩岸關(guān)系又有重大突破，繼金馬之后，臺當(dāng)局昨天決立刻開放澎湖與大陸小三通，金馬人員赴大陸限制大幅放寬，更將開放陸資來臺投資不動產(chǎn)，但採許可制。”
簡評：該消息對于三通板塊的超跌反彈是否有利，有待觀察該板塊的放量情況。
五.周邊動態(tài)
《港股萬一關(guān)再失守卓百德指下調(diào)風(fēng)險仍在》
“港股昨日未能承接前日升勢，恒指低開83點后在重磅藍籌股下跌拖累下，指數(shù)跌幅迅速擴大，最低曾見10861點，最終收市報10943點，跌193.72點，成交額57.1億港元。現(xiàn)貨九月期指收報10917點，跌263點，比現(xiàn)貨低水26點，現(xiàn)貨月成交18661張。摩根士丹利董事總經(jīng)理卓百德表示，由於美國及環(huán)球經(jīng)濟仍然疲弱，港股仍有下調(diào)空間，故他將明年恒指的預(yù)測由18000調(diào)低至14000點。”
簡評：港股下跌，為大陸股市繼續(xù)蒙上陰影。(spark88@263.net信箱)
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