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向建/文
一.股海導航：滬深股市9月5日特別提示
二.政策動態
1.《中國證監會發出通知金融類公司須披露境內外審計差異》
“為提高金融類擬發行上市公司及上市公司財務信息披露的質量，保障其持續經營能力，維護投資者的合法權益，中國證監會日前發布《公開發行證券的公司信息披露規范問答(第4號)》的通知，要求金融類上市公司境內外審計產生差異時，應該履行相應的一系列信息披露義務，以便引導投資者對公司的業績做出準確判斷。”“金融類擬發行上市公司及上市公司分別經境內外注冊會計師審計的財務報告發生差異時，應當履行如下信息披露義務：在招股說明書、上市公告書與年度報告全文及摘要中，將經境外注冊會計師審計后的重要財務數據與指標采用黑體字，與經境內注冊會計師審計后財務數據并行列示，以提示投資者。”“公司董事會應在經營情況闡述與分析部分對兩份財務報告的主要差異作出說明。”“在提取任意盈余公積及分配股利時，應當以經境內外注冊會計師審計后的可供股東分配利潤數孰低者為基準。”
簡評：上述規范的推出，是推動金融類上市公司與國際接軌的一步。
三.監管問題
1.《證監會基金監管部有關負責人表示從五方面加強基金監管》
“中國證監會基金監管部有關負責人今天在此間指出，今后對基金監管的重點將主要圍繞五個方面進行。這五個方面是：一、加強對基金產品誠信責任的監管；二、完善基金管理公司的法人治理結構。三、落實風險控制制度，避免違規事件的發生；四、加強基金管理公司的信息披露。五、加強基金公司資產的獨立性。要強調基金經理決策的重要性，加強基金從業人員的自律。”該負責人還指出了今后基金監管的基本思路，即要超常規發展機構投資者，就是要實現基金發展的“規范化、市場化、國際化、科學化”。
簡評：加強監管，防范未然，是實現基金業健康發展的必須。
2.《第一大股東全部股權被司法凍結華紡股份將接受證監會進一步調查》
“針對剛剛掛牌上市的華紡股份的第一大股東全部股權被司法查封凍結，中國證監會有關部門負責人就此發表談話，并表示將密切關注華紡股份有關事態的發展，敦促其及時披露應該披露的信息，擬就有關事項作進一步調查。”“華紡股份在7月底刊登的招股說明書和8月27日刊登的上市公告書中，均未披露上海市第二中級紡股份在發行前應嚴格履行該項信息披露義務。”
簡評：剛剛上市就被司法凍結、導致證監會調查，對于股民的信心，對于新股板塊，是一個打擊。
3.港報《大陸擬嚴打非法炒匯》
“國家外匯管理局和公安部昨天決定在全國范圍內進一步嚴厲打擊非法買賣外匯違法犯罪活動，取締非法買賣外匯市場，整頓外匯交易秩序。據介紹，近期要重點整頓取締非法買賣外匯的黑市，力爭搗毀一批‘黑窩點’，查處一批‘地下錢莊’。特別是要監督外匯指定銀行對其營業網點及所屬外匯兌換點進行清理，整頓外匯交易秩序，嚴禁利用銀行營業場所和銀行服務項目進行外匯非法交易活動。對銀行及工作人員參與非法買賣外匯活動的，一經查明，要嚴肅處理。國家外匯管理局和公安部聯合發的有關通知重申了對非法外匯買賣的有關政策規定。”
簡評：打擊非法炒匯，對于調控以及維護B股穩定有利。杜絕或者減少非法資金的進出。
四.輿論動態
1.《中國證監會發言人提醒投資者對開放式基金投資要理性開放式基金的風險主要體現在三個方面》
“中國證監會發言人今天在此間指出，開放式基金的推出得到了廣大投資人的高度關注，但準備投資開放式基金的投資人切不可忽視其投資風險。主要體現在以下幾個方面。首先，開放式基金單位是建立在基金管理公司信譽基礎之上的證券品種，其風險明顯高于國債和銀行存款；國家并不對投資人投資開放式基金所面臨的任何投資風險負責；目前證券市場還沒有指數期貨等避險工具，有可能會出現在證券市場單邊下跌時，開放式基金運作困難，面臨巨額贖回、資產嚴重縮水甚至清盤的風險；其次，對開放式基金的業績不可抱過高的期望。第三，開放式基金的投資人除了與投資封閉式基金一樣須負擔基金管理費、托管費和其他運作費用外，還要負擔申購費、贖回費等，會增加投資于基金的成本。”
簡評：開放式基金的弱點和風險，的確需要正視；但是，開放式基金在股指低迷的時候入市，也是需要看到的一方面。
2.《保險資金慎看開放式基金》
“多數保險公司資金管理人都表示，會適量參與開放式基金，但會比較謹慎。”“接受采訪的幾家保險公司的有關負責人都明確表示會購買開放式基金，但參與量不會太大，因為開放式基金的特點決定了它不會有很高的收益，并且存在流動性欠佳的風險。”“投資者贖回申請成交后，成功贖回的款項將在T＋7個工作日之內向基金持有人劃出。”
簡評：保險資金對于開放式基金的態度，值得投資人參考。
五.增配動態
1.《同濟科技調低配股價格》
“同濟科技(600846)董事會決定對配股方案中的配售價格作出修改，由原來的‘暫定9.00-11.00元’，修改為‘暫定6.00-10.00元’。另外公司決定將2001年第二次臨時股東大會召開日期推遲至2001年9月21日。”
簡評：還將有上市公司繼續調低配股價格。
2.《天華證券投資基金擴募結果公告》
“依據《天華證券投資基金擴募配售辦法公告》，基金發起人已認購25，000，000份發起人份額。截止2001年8月28日，權益登記日在冊的基金天華持有人網上認購157，419，259份基金單位，放棄配售總量為1，475，489，541份基金單位。截止9月3日，機構投資者網下認購基金天華627，000，000份基金單位。本次擴募剩余的848，489，541份基金單位已按《天華證券投資基金擴募說明書》由發起人全部認購。”
簡評：從投機角度看，基金擴募不足，出現包銷余額的現象，反而增加了該基金的籌碼集中度，有利于進一步炒做。
六.周邊動態
《港股先跌後升234點外圍股市造好中移動大幅反彈》
“港股昨日先跌後反彈，上下波幅高達409點。由於紐約股市全美造業經理購指數大升，導致道指在早段升逾100點，估計今日港股可造好。受到市場消化暫停出售居屋消息及中資電訊股下跌拖累，港股早段一度下跌130點報10772。午後中移動(941)與中聯通(762)急升，加之外圍股市造好，帶動恒指扭轉頹勢，收報11136.86,上升234.22或2.15%，成交67億元，較上日增加18億元。沽空總值2.35億元，涉及39股份。”
簡評：港股、大陸股市同時反彈，其“同步性”耐人尋味。但是目前港股表現純屬技術性反彈，後市仍未能言穩。(spark88@263.net信箱)(高)
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