他還以“銀廣夏事件”為例，要求證券公司和其他各類中介機構積極協助證監會監管市場，牢固樹立守法自律意識

　　本報北京電(記者 肖冰)中國證監會副主席高西慶日前在北京出席深、滬證券交易所2000年會員年檢總結大會時指出：自律組織自身素質的提高和成熟，自律監管的加強，是成熟證券市場的重要標志。他強調，督促證券公司建立有效的法人治理結構、完善內部風險控制制度，對于增強證券公司的競爭實力，防范和化解市場風險將發揮重要作用。

　　高西慶指出，目前，我國證券市場的自律監管功能還比較薄弱。深、滬兩家證券交易所依照法律法規和交易所章程，逐步深化和細化了對會員的自律管理，在兩年的年檢工作中積累了一套行之有效的做法。證券業協會自去年以來，也做了大量工作。證監會正在研究制定進一步充分發揮自律管理作用的有關辦法，并將一如既往地幫助證券交易所強化自律管理，指導、支持、監督中國證券業協會按照自律規則對會員進行管理。

　　高西慶指出，我國證券公司的法人治理結構還未有效建立，相當多的公司法人治理結構十分薄弱，存在著公司內部三權制衡機制不健全，股東、董事責任不落實，內部人控制現象嚴重，經營運行不透明，缺乏必要的制約和監督等問題。對此，證監會近期將發布《上市公司治理結構指引》，要求證券公司參照執行。還將盡快擬定證券公司治理結構規章，健全獨立董事制度和內部監察制度，確定內外部雙重制約機制。此外，高西慶強調要督促證券公司完善內部風險控制制度，積極防范和化解市場風險。

　　高西慶重申，要認真落實《客戶交易結算資金管理辦法》，整治挪用客戶交易結算資金的頑疾，從源頭控制風險。在今年年底之前，要用正、負兩方面的激勵機制督促被挪用的客戶保證金歸位，對限期內仍未分開賬目的公司，要采取果斷措施；按照法律法規有關分業管理的要求，信托類機構更要克服困難，嚴格執行有關規定。

　　高西慶還以目前市場上普遍關注的“銀廣夏事件”為例，要求證券公司和其他各類中介機構積極協助證監會監管市場，牢固樹立守法自律意識。證監會鼓勵其合法權益受侵害的中小股東聯合起來，充分利用現有的民事訴訟法律機制，提出損害賠償之訴，把違法的董事會、董事和總經理等高管人員、承銷商、會計師事務所、律師事務所等中介機構及其相關責任人員送上法庭。同時，他表示，媒體在此間發揮了良好的輿論監督功能，對證券市場的健康規范發展起到積極的推動作用。

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