本報訊(記者周菡) 日前，為貫徹《國務院關(guān)于整頓和規(guī)范市場經(jīng)濟秩序的決定》，進一步加強證券稽查工作，提高辦案效率，切實維護證券市場正常秩序，中國證監(jiān)會在廣州召開了全國證券稽查系統(tǒng)工作座談會，這是中國證券市場集中統(tǒng)一的監(jiān)管體系建立以來證券稽查系統(tǒng)的第一次全體會議。中國證監(jiān)會主席周小川、副主席范福春出席了會議，周小川做了《進一步提高稽查辦案效率，努力開創(chuàng)稽查工作新局面》的重要講話。各大區(qū)稽查局、直屬辦、特派辦主管稽查工作的負責人，證券、期貨交易所、中國證券登記結(jié)算公司以及證監(jiān)會有關(guān)部門的負責人100余人參加了會議。

　　會議總結(jié)了證券監(jiān)管機構(gòu)體制改革以來稽查工作的成績和問題，交流了辦案經(jīng)驗，并就周小川同志的講話進行了認真的學習和熱烈的討論。大家認為，周主席的講話是對全國證券稽查干部的極大鼓舞，使大家充分認識到進一步搞好稽查工作的重要性和迫切性，明確了證券稽查工作的方向，增強了提高辦案效率的信心。

　　在會上，周小川代表中國證監(jiān)會充分肯定了稽查工作為中國證券市場規(guī)范發(fā)展發(fā)揮的重要作用。他說，在黨中央、國務院的正確領導下，證券監(jiān)管系統(tǒng)按照“法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范”的八字方針，認真貫徹《證券法》，嚴厲打擊各種違反證券法律法規(guī)的行為，促進了證券市場的規(guī)范發(fā)展。據(jù)不完全統(tǒng)計，自1999年以來，共立案220件，相當于1993-1998年的總和，結(jié)案192件，對92個案件做出了行政處罰，有104家機構(gòu)和270名個人受到了警告、沒收非法所得、罰款、暫停資格或撤銷從事證券期貨資格等各種行政處罰，罰沒款總額達14.9億元。2000年以來，中國證監(jiān)會集中力量，立案調(diào)查一批大案要案，例如“億安科技”、“中科系列”股價操縱案等。目前，已將涉嫌犯罪的有關(guān)案件移送公安機關(guān)查處。同時，證監(jiān)會及其派出機構(gòu)充實了稽查人員，完善了機構(gòu)，建立了制度，加強了協(xié)作，增強了稽查工作的整體實力。

　　周小川同志分析了當前證券稽查工作中存在的幾個問題：一是對加大稽查和執(zhí)法力度的認識還沒有完全到位。二是稽查力量不足。三是稽查人員專業(yè)素質(zhì)與目前工作要求還有一定的差距。四是法規(guī)和執(zhí)法手段有待進一步完善。周小川同志要求全體稽查干部要進一步統(tǒng)一認識，振奮精神，努力開創(chuàng)稽查工作新局面。首先要以“三個代表”的思想為指導，大力加強稽查隊伍的思想建設和組織建設，不斷提高稽查隊伍的素質(zhì)，增強戰(zhàn)斗力。其次要理順稽查體制，加強協(xié)調(diào)配合。建立辦案督辦制度，完善與有關(guān)部門的協(xié)調(diào)辦案機制，提高辦案效率。第三要優(yōu)化稽查辦案資源配置，大膽起用年輕、有能力的稽查骨干，不斷完善優(yōu)勝劣汰機制和內(nèi)部激勵機制，進一步提高稽查隊伍的辦案能力，以適應證券市場改革創(chuàng)新的形勢要求。

　　周小川要求證券稽查系統(tǒng)全體黨員和干部認真學習江澤民總書記“三個代表”的重要思想，以“三個代表”指導自己的思想和行動，把自己的全部精力、能力和智慧用到強化監(jiān)管、強化稽查辦案上來，把保護投資者合法權(quán)益的監(jiān)管理念落實在行動上。為此，他提出應討論并正確對待三個關(guān)系。

　　一個關(guān)系是事前把關(guān)與事后查處的關(guān)系。當前，我國證券市場上信息披露不真實的問題還很嚴重，有些搞稽查工作的同志埋怨事前把關(guān)不夠，使得事后查處勞神費力，壓力很大，不少投資者也有類似的意見，他指出，每個國家資本市場的監(jiān)管工作都是主要靠事后查處來保證市場的公正和透明，事前把關(guān)如發(fā)行核準制度，雖然也能夠發(fā)現(xiàn)一部分問題，但是不能期望過高。因為把關(guān)的成效主要取決于中介機構(gòu)的誠信和盡責，這也是國際上通行的做法。作為新興市場，中介機構(gòu)在這方面存在著明顯的不足，不夠誠信、盡責的比例比較高，要解決這個難題必然要依靠事后查處，通過事后查處讓做錯事者深感痛楚，讓問題嚴重的中介機構(gòu)淘汰出局。只有經(jīng)過一個發(fā)展的過程，才能讓對市場負責的中介機構(gòu)成長起來。也就是說，培育中介機構(gòu)并發(fā)揮市場優(yōu)勝劣汰的選擇功能，稽查執(zhí)法工作發(fā)揮著至關(guān)重要的作用。當然也有其他補充的辦法，比如自律性的優(yōu)劣排名，讓做錯事者往后排，使其業(yè)務受到限制等等。對現(xiàn)代企業(yè)制度的建設也是同樣的道理，譬如，上市公司必須建立法人治理結(jié)構(gòu)，按現(xiàn)代企業(yè)制度的內(nèi)在要求規(guī)范運作。對此，證券監(jiān)管機關(guān)都有事前的要求和指引，也有初步的把關(guān)，更重要的是出了問題的事后的檢查和曝光。如果上市公司虛假披露或從事內(nèi)幕交易，公司董事會及董事會成員就會受到股民的起訴并承擔責任，這就會形成改進公司治理結(jié)構(gòu)的巨大壓力。我們希望通過十年左右的時間使絕大多數(shù)中介機構(gòu)都能誠信盡責，使上市公司的法人治理結(jié)構(gòu)成熟化，這也就是使市場的成熟化。這期間，證券稽查工作的力量一定要強化而不能削弱。

　　第二個關(guān)系是客觀條件和主觀努力之間的關(guān)系。周小川說，我們有些同志干得很辛苦，面對的法規(guī)環(huán)境還不完善，會計標準還有待提高，調(diào)查和處罰權(quán)限不足，證券開戶實名制基礎不好，等等。這些都是客觀條件不夠理想的表現(xiàn)，有時這使我們的工作事倍功半。應看到，新興市場國家中幾乎沒有哪個國家的客觀條件是理想的，有不少國家比我們條件還要差，都是要花時間去逐步健全、逐步磨合的，包括從自己的錯誤和監(jiān)管失誤中吸取痛苦的教訓而獲得改進。目前，中國證監(jiān)會正在努力改進這些條件，相信一定會有成效的，每件事的改進也不可能一蹴而就，必然要花費一定的時間。需要強調(diào)的是，與客觀條件的改善相比，主觀努力仍然有很大的潛力。去年，各大區(qū)稽查局分別成立，今年，證監(jiān)會正籌備成立稽查二局，這都表明證監(jiān)會要從組織上加強稽查力量，包括干部和隊伍都需充實，同時也要加強稽查工作的權(quán)威性。他再次明確，各派出機構(gòu)最重要的任務是稽查工作，稽查人員方面的配置不得少于各派出機構(gòu)人員的三分之一。目前，有一些派出機構(gòu)還沒有做到這一點，一些派出機構(gòu)沒有把精兵強將放在稽查工作上，這都說明大家的主觀努力還有很大的潛力。另一方面的主觀努力是，凡查實的案件，證據(jù)確鑿的，都要依法處罰，一定不能手軟，要使違法違規(guī)者知道自己在冒成倍的風險。應該說，對于違法違規(guī)行為，我們不可能全部獲知并立案調(diào)查，已立案的會有一部分難以最終取證，因此就更要運用好已查明并取證的實例去教育整個市場，去威懾作案者，絕不能讓這些害群之馬從違法違規(guī)中占到便宜。在處罰的時點上，往往有不少阻力，有不少游說，這正是對我們自己主觀堅定性的考驗。

　　第三個關(guān)系是明確長期效果和短期效果之間的關(guān)系。證監(jiān)會始終把保護投資者作為監(jiān)管工作的重中之重，這也是國際上證券監(jiān)管工作的一項基本原則。有時候查處一個案件，會使部分投資者在一個短期內(nèi)有所損失，并招致這部分人對監(jiān)管者的不滿。但必須要看到，凡是市場上已經(jīng)出現(xiàn)的問題，違法違規(guī)如不受到處罰，在中長期一般都是必然要暴露的，能夠不被曝光、不被處罰而洗心革面、痛改前非的概率是很低的。應該看到，這種違法違規(guī)行為在市場上存續(xù)越久，危害就越大，所以，證券監(jiān)管機構(gòu)必須主動出擊，嚴厲打擊損害投資者的違法違規(guī)行為。另外，從中長期看，查處違法違規(guī)行為是促進市場成熟化過程不可或缺的，也是保護廣大投資者的根本體現(xiàn)。這項工作不能按照短期觀點來行事。有人提出，在大市走軟時是否應該放慢查處力度。針對這種觀點，周小川同志指出，這種認識是不正確的。證券監(jiān)管工作的主要責任是建立和維護市場規(guī)范、市場秩序，查處違法違規(guī)行為，這是市場監(jiān)管者的天職，即負責市場微觀層面上的規(guī)范與秩序。國際上成熟市場的經(jīng)驗表明，證券監(jiān)管機關(guān)，不應試圖調(diào)節(jié)市場走勢，否則，必然與監(jiān)管工作的中心職責發(fā)生矛盾，到頭來，反而不利于市場的健康發(fā)展。另外，證券監(jiān)管機構(gòu)也不具備財政政策、貨幣政策等宏觀調(diào)控手段，不可錯用案件查處力度來充當宏觀調(diào)控工具。上述關(guān)于證監(jiān)會職責的定位，周小川同志在去年8月份全國證券監(jiān)管工作會議上曾特別強調(diào)。但是在大家的工作中，追求短期目標的誘因還是經(jīng)常出現(xiàn)的。他再次強調(diào)要堅持中長期觀點，堅持證券監(jiān)管的目標以及原則。稽查工作必須一以貫之，不能時緊時松，時寬時嚴，給市場形成有空子可鉆、有時機可利用的印象。這就需要充實力量、健全制度、完善手段，使稽查工作經(jīng)常化、制度化，只有這樣，才能從根本上增強投資者信心，促進證券市場健康規(guī)范的發(fā)展。

　　會議結(jié)束時，范福春副主席就落實會議的精神提出了具體意見。一是要解決怕得罪人、怕困難多、怕說情壓力的思想，樹立敢于堅持原則，敢于碰硬，敢于執(zhí)法的作風。二是要通過加強管理，提高辦案效率，降低辦案成本。三是要把“打假”作為稽查工作的重中之重。“打假”是整頓和規(guī)范市場經(jīng)濟秩序中的重頭戲，也是資本市場上最重要、最緊迫的任務，如果不嚴厲打擊虛假的信息披露，不能遏制證券市場上“假貨盛行”的勢頭，我們的證券市場將面臨著生死存亡的危險。最后，范福春同志強調(diào)，稽查工作一定要堅持實事求是的原則，堅持以事實為根據(jù)，以法律為準繩，把查辦的案件都辦成“鐵案”。要認真研究和探索中國社會主義初級階段的證券市場稽查工作的規(guī)律性，在提高人員素質(zhì)、調(diào)動人員積極性上下功夫，要在實踐中不斷完善稽查工作的新機制。他號召系統(tǒng)全體稽查干部統(tǒng)一認識、共同努力，實現(xiàn)周小川同志講話中提出的開創(chuàng)稽查工作新局面的目標。

進入【新浪財經(jīng)股吧】討論