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本報(bào)北京電(記者 周菡)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)日前召開會(huì)議，就加強(qiáng)股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的規(guī)范與監(jiān)管進(jìn)行了分析和研究，參與試點(diǎn)的代辦證券公司負(fù)責(zé)人到會(huì)。
與會(huì)者認(rèn)真分析了股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的進(jìn)展情況，認(rèn)為盡管現(xiàn)行政策允許原掛牌公司在股份代辦轉(zhuǎn)讓期間可以繼續(xù)進(jìn)行重組工作、符合條件的可向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)上市，但股份轉(zhuǎn)讓公司上市從總體看還有很長(zhǎng)的路要走。目前，大部分公司尚未上報(bào)上市申請(qǐng)。按照規(guī)定，被
發(fā)審委連續(xù)兩次否決的公司，其第三次上報(bào)申請(qǐng)上市材料需在一年之后，這樣，有的公司流通股份雖然已經(jīng)轉(zhuǎn)讓，但從現(xiàn)在算起，其申請(qǐng)上市的時(shí)間至少在九個(gè)月后。因此，投資者切不可對(duì)此期望過高，特別是新開戶的投資者，要防范和注意風(fēng)險(xiǎn)，小心判斷，謹(jǐn)慎投資，切不可盲目跟風(fēng)炒作。同時(shí)，證券業(yè)協(xié)會(huì)、代辦券商應(yīng)該切實(shí)加強(qiáng)股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的規(guī)范工作，建立健全有關(guān)規(guī)則和協(xié)議，打擊違規(guī)行為。
據(jù)了解，股份轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)工作進(jìn)展順利。11家原掛牌公司中，已有9家公司通過指定報(bào)紙公告，決定委托證券公司代辦其流通股份的轉(zhuǎn)讓，其中，7家公司正在辦理確權(quán)、轉(zhuǎn)托管和開戶手續(xù)；確權(quán)率超過50%的杭州大自然和沈陽長(zhǎng)白已于7月16日正式開始其流通股份的轉(zhuǎn)讓。但是，值得注意的是，原NET、STAQ系統(tǒng)的掛牌公司都是非上市公司，由于各種原因，這些公司的發(fā)展很不平衡，存在一些問題。一些公司核心競(jìng)爭(zhēng)能力不強(qiáng)，經(jīng)營(yíng)狀況不佳，有的公司甚至無法支付信息披露費(fèi)用，年度報(bào)告兩年不審計(jì)；重組困難大，有的公司“腳踏兩只船”，后續(xù)發(fā)展只能依靠外力；一些公司不能嚴(yán)格按照《公司法》要求規(guī)范運(yùn)作，保護(hù)投資者意識(shí)淡薄，信息披露不規(guī)范，有的公司置投資者的強(qiáng)烈要求于不顧，不負(fù)責(zé)任地對(duì)流通股份代辦轉(zhuǎn)讓工作一拖再拖。
會(huì)上，證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)人就試點(diǎn)期間加強(qiáng)股份轉(zhuǎn)讓的監(jiān)督作出了具體安排：
第一，充分發(fā)揮代辦券商一線監(jiān)督的作用，加強(qiáng)對(duì)掛牌公司的監(jiān)督和投資價(jià)值分析，規(guī)范股份轉(zhuǎn)讓公司信息披露行為，及時(shí)向投資者提示風(fēng)險(xiǎn)；要切實(shí)履行代辦協(xié)議；對(duì)于股份轉(zhuǎn)讓公司不遵守協(xié)議，代辦券商可以暫停轉(zhuǎn)讓；要充分利用營(yíng)業(yè)部的信息專欄和公司網(wǎng)站，加強(qiáng)對(duì)投資者的宣傳和教育，不斷提高投資者的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。
第二，股份轉(zhuǎn)讓公司必須依法運(yùn)作，提高信息披露意識(shí)，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、充分地披露信息。凡是決定進(jìn)行股份代辦轉(zhuǎn)讓的公司，在正式轉(zhuǎn)讓前，必須披露經(jīng)具有證券從業(yè)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度報(bào)告；
發(fā)布定期報(bào)告和臨時(shí)重要公告，必須提交代辦券商進(jìn)行合規(guī)性審查；應(yīng)接受代辦券商的監(jiān)督和指導(dǎo)；認(rèn)真接聽并回答投資者電話。
第三，加強(qiáng)對(duì)代辦股份轉(zhuǎn)讓工作的監(jiān)督。證券業(yè)協(xié)會(huì)要完善對(duì)代辦券商的日常自律性管理，建立評(píng)價(jià)考核制度；完善股份轉(zhuǎn)讓的監(jiān)管手段，加大監(jiān)控力度；針對(duì)股價(jià)異常波動(dòng)，要對(duì)有關(guān)帳戶進(jìn)行核查和監(jiān)控，保持與投資者的交流與溝通，根據(jù)證監(jiān)會(huì)要求，不斷改進(jìn)股份代辦轉(zhuǎn)讓工作；要注意分析市場(chǎng)，對(duì)異常交易展開調(diào)查，及時(shí)處理。
第四，努力做好與新聞媒體、特別是指定報(bào)刊的溝通。要堅(jiān)持公正、平衡的原則，防止片面追求新聞效應(yīng)的誤導(dǎo)性宣傳，客觀公正地報(bào)道股份轉(zhuǎn)讓的有關(guān)情況，及時(shí)、充分地揭示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。
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