高盛、美林、摩根士丹利涉嫌違規操作被罰

http://whmsebhyy.com 2006年06月02日 09:54 中國消費網

　　美國證券交易委員會5月31日開出罰單，對高盛集團、美林公司等15家涉嫌違規操縱部分債券競拍活動的華爾街公司處以1300萬美元的罰款。

　　美國證交會說，上述公司的違規行為發生在2003年1月到2004年6月期間。它們在債券競拍活動中將部分客戶的利益置于其他客戶的利益之上，或者將債券發行者的利益置于客戶的利益之上。證交會還說，它們可能還存在未向客戶說明交易風險的情況。

　　證交會說，上述公司還違反規定允許部分客戶在債券競拍中不提供明確報價。有時為了防止債券競拍流拍，它們還強迫客戶參與競拍，或利用自己的賬戶參與競拍。此外，它們還允許客戶在競拍截止日期過后提交或修改報價。

　　除了高盛集團和美林公司外，受到處罰的還包括花旗環球金融公司、雷曼兄弟控股公司和

摩根士丹利等知名華爾街公司。這些公司既不承認又不否認美國證交會的指控，但均同意繳納罰款。

　　分析人士指出，美國證交會的這次處罰是該機構為糾正美國

證券行業違規行為所做努力的一部分。由于考慮到上述公司的違規行為對投資者并未造成太大損失，而且它們對調查采取了比較配合的態度，因此證交會對它們的處罰金額并不是很高。（編輯：盛秀華）