中新網9月28日電 美國證券交易委員會(SEC)正考慮向國際評級機構標準普爾提出民事訴訟，稱標普在抵押債務證券(CDO)評級上，涉嫌違反聯邦證券條例，是主要評級機構首次可能面臨起訴。知情人士透露，SEC正調查標普對一個CDO評級過高，有誤導投資者之嫌。

　　標普母公司麥格勞-希爾稱，已于上周四收到SEC發出的“韋爾斯通知”，涉及對名為“海豚座”、總值16億美元(約125億美元)CDO 2007-1的評級，公司表示愿意與SEC合作。有SEC職員透露，當局可能要求對標普罰款及賠償。受消息影響，麥格勞-希爾股價前日一度下跌3%，收市倒升0.63%。

　　CDO評最高級后極速違約

　　所謂“韋爾斯通知”，是SEC經調查后發現不當行為，要求涉嫌機構或人士回應指控的通知。雖然最終有機會不提起訴，但“韋爾斯通知”已代表一種嚴重威脅。

　　由于評級機構對多種與CDO相關證券開出最高評級，但不少在數月后被降級，并在房地產泡沫爆破后出現違約，評級機構統統成為調查目標。參議院常設調查委員會發現，很多CDO起初的評級便存在“嚴重缺陷”。

　　標普評級向來引起外界爭議。《紐約時報》上月報道，司法部調查標普是否在金融海嘯前數年，不當地給予不良按揭證券較高評級；另有報道指，標普8月下調美國主權評級后，正被SEC研究是否涉及內幕交易。

　　專家：秋后算帳陸續有來

　　不論此案結果如何，主要評級機構在2008年金融海嘯的“所作所為”，隨時會被執法機關秋后算帳。紐約圣若望大學法律教授安東尼表示，情況猶如烏云蓋頂，類似調查仍陸續有來。法律專家考克斯稱，要證明評級機構明知屬不良投資而故意給予較高評級的難度甚大，因不能全面重塑事情始末。(中新網證券頻道)