|
立刻注冊新浪免費(fèi)郵箱，激活1G空間
下令券商必須限期退回所有個人委托理財業(yè)務(wù)，嚴(yán)禁集合資產(chǎn)管理
本報訊（記者劉寶強(qiáng)）記者昨日獲悉，證監(jiān)會于10月7日發(fā)布內(nèi)部文件，要求規(guī)范資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，券商必須限期退回所有個人委托理財業(yè)務(wù)，并且對新的委托業(yè)務(wù)要求全部按照證監(jiān)會統(tǒng)一格式運(yùn)作。同時，嚴(yán)禁各證券營業(yè)部以任何形式、任何理由直接或間接開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、三方監(jiān)管委托理財業(yè)務(wù)和融資與變相融資業(yè)務(wù)。違者將從重處罰。
該文件表示，各證券公司必須合規(guī)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。從即日起，立即停止未經(jīng)批準(zhǔn)的以任何形式開展的集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和三方監(jiān)管委托理財業(yè)務(wù)，暫停開展新的個人客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
對于2004年9月30日之前簽訂的個人客戶資產(chǎn)管理合同，到期后經(jīng)雙方協(xié)商，在客戶自愿的基礎(chǔ)上，證券公司可與客戶重新簽訂資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合同。該合同不得改變合同主體、合同履行地點(diǎn)及增加合同金額，并須在合同簽訂之日起3個工作日內(nèi)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)作出專項報告，提交原合同與新合同的復(fù)印件。2004年9月30日之后，未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，各證券公司不得對個人客戶形成任何形式的新的負(fù)債。
各證券公司在開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，必須加強(qiáng)合同管理，不得通過簽訂補(bǔ)充協(xié)議、修改合同、虛假陳述等方式變相承諾保證投資收益和承擔(dān)投資損失。在證券公司與客戶所簽資產(chǎn)管理合同中必須有“本合同之外的所有補(bǔ)充協(xié)議和對本合同的修改均屬無效文件”等字樣。合同簽訂時，必須書面和口頭向客戶揭示風(fēng)險，明確由客戶自行承擔(dān)投資風(fēng)險，確保客戶充分知悉和理解相關(guān)風(fēng)險條款，并簽字蓋章確認(rèn)。
文件規(guī)定，各證券公司應(yīng)結(jié)合自查摸底和9月份月度經(jīng)營信息資料報送，進(jìn)一步查實(shí)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、各類負(fù)債和挪用客戶資產(chǎn)等情況，并于10月15日前將截至2004年9月30日未到期客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)情況、公司債務(wù)情況和挪用客戶資產(chǎn)情況，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時地提交書面報告。
同時，證監(jiān)會關(guān)于券商保證金有限償付的文件目前到了證管辦，還沒有下發(fā)到券商，基本內(nèi)容是區(qū)分機(jī)構(gòu)和個人，對于保證金不全額償付。
| 
