基金管理人：東方基金管理有限責(zé)任公司

基金托管人：中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司

重要提示

東方新價值混合型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）根據(jù)2015年6月2日中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）《關(guān)于準(zhǔn)予東方新價值混合型證券投資基金注冊的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2015]1113號）準(zhǔn)予募集注冊。本基金基金合同于2015年7月3日正式生效。

東方基金管理有限責(zé)任公司（以下簡稱“本基金管理人”）保證《東方新價值混合型證券投資基金招募說明書》（以下簡稱“招募說明書”或“本招募說明書”）的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本招募說明書經(jīng)中國證監(jiān)會注冊，但中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的價值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。中國證監(jiān)會不對基金的投資價值及市場前景等作出實(shí)質(zhì)性判斷或者保證。

投資有風(fēng)險，投資人認(rèn)購（或申購）基金時應(yīng)認(rèn)真閱讀本招募說明書。基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)。基金管理人管理的其他基金的業(yè)績并不構(gòu)成本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證。

基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財產(chǎn)，但不保證投資本基金一定盈利，也不保證最低收益。

本基金投資于證券市場，基金凈值會因?yàn)樽C券市場波動等因素產(chǎn)生波動，投資者在投資本基金前，請認(rèn)真閱讀本招募說明書和基金合同等信息披露文件，自主判斷基金的投資價值，自主做出投資決策，全面認(rèn)識本基金產(chǎn)品的風(fēng)險收益特征和產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風(fēng)險承受能力，理性判斷市場，對認(rèn)購（或申購）基金的意愿、時機(jī)、數(shù)量等投資行為作出獨(dú)立決策，獲得基金投資收益，亦承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險。投資本基金可能遇到的風(fēng)險包括：證券市場整體環(huán)境引發(fā)的系統(tǒng)性風(fēng)險，個別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險，大量贖回或暴跌導(dǎo)致的流動性風(fēng)險，基金投資過程中產(chǎn)生的操作風(fēng)險，因交收違約和投資債券引發(fā)的信用風(fēng)險，基金投資對象與投資策略引致的特有風(fēng)險，等等。

本基金為混合型基金，其預(yù)期收益及預(yù)期風(fēng)險水平高于債券型基金和貨幣市場基金，但低于股票型基金，屬于中等風(fēng)險水平的投資品種。

本基金對固定收益類資產(chǎn)的投資中將中小企業(yè)私募債券納入到投資范圍當(dāng)中，中小企業(yè)私募債券是根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)由非上市的中小企業(yè)以非公開方式發(fā)行的債券。該類債券不能公開交易，可通過上海證券交易所固定收益證券綜合電子平臺或深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺進(jìn)行交易。一般情況下，中小企業(yè)私募債券的交易不活躍，潛在流動性風(fēng)險較大；并且，當(dāng)發(fā)債主體信用質(zhì)量惡化時，受市場流動性限制，本基金可能無法賣出所持有的中小企業(yè)私募債券，從而可能給基金凈值帶來損失。

基金管理人提醒投資人基金投資的“買者自負(fù)”原則，在投資人作出投資決策后，基金運(yùn)營狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險，由投資人自行負(fù)責(zé)。

本基金管理人于2015年11月20日在指定媒介和本基金管理人網(wǎng)站發(fā)布《關(guān)于東方新價值混合型證券投資基金增加C類基金份額并修改基金合同的公告》，本基金于2015年11月20日起增加收取銷售服務(wù)費(fèi)的C類基金份額，并對本基金的基金合同作相應(yīng)修改。上述公告可通過《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》及東方基金管理有限責(zé)任公司網(wǎng)站查閱。修訂后的基金合同、托管協(xié)議可通過東方基金管理有限責(zé)任公司網(wǎng)站查閱。

有關(guān)財務(wù)數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)截止日為2015年9月30日（財務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計），如無其他特別說明，本招募說明書其他所載內(nèi)容截止日為2016年1月3日。

一、基金合同生效日期

2015年7月3日

二、基金管理人

（一）基金管理人基本情況

名稱：東方基金管理有限責(zé)任公司

住所：北京市西城區(qū)錦什坊街28號1-4層

辦公地址：北京市西城區(qū)錦什坊街28號1-4層

郵政編碼：100033

法定代表人：崔偉

成立時間：2004年6月11日

組織形式：有限責(zé)任公司

注冊資本：貳億元人民幣

營業(yè)期限：2004年6月11日至2054年6月10日

經(jīng)營范圍：基金募集；基金銷售；資產(chǎn)管理；從事境外證券投資管理業(yè)務(wù)；中國證監(jiān)會許可的其他業(yè)務(wù)

批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[2004]80號

聯(lián)系人：李景巖

電話：010-66295888

股權(quán)結(jié)構(gòu)：

■

注：公司股東渤海國際信托有限公司于2015年7月16日完成股改，企業(yè)名稱變更為渤海國際信托股份有限公司。

內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)：

股東會是公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，下設(shè)董事會和監(jiān)事會，董事會下設(shè)合規(guī)與風(fēng)險控制委員會、薪酬與考核委員會；公司組織管理實(shí)行董事會領(lǐng)導(dǎo)下的總經(jīng)理負(fù)責(zé)制，下設(shè)風(fēng)險控制委員會、投資決策委員會、IT治理委員會、產(chǎn)品委員會和權(quán)益投資部、固定收益部、量化投資部、產(chǎn)品開發(fā)部、專戶投資部、銷售部、市場部、運(yùn)營部、信息技術(shù)部、財務(wù)部、人力資源部、綜合管理部、電子商務(wù)部、董事會辦公室、風(fēng)險管理部、監(jiān)察稽核部十六個職能部門及北京分公司、上海分公司、廣州分公司；公司設(shè)督察長，分管風(fēng)險管理部、監(jiān)察稽核部，負(fù)責(zé)組織指導(dǎo)公司的監(jiān)察稽核工作。

(二）基金管理人主要人員情況

1、董事會成員

崔偉先生，董事長，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士。歷任中國人民銀行副主任科員、主任科員、副處級秘書，中國證監(jiān)會黨組秘書、秘書處副處長、處長，中國人民銀行東莞中心支行副行長、黨委委員，中國人民銀行汕頭中心支行行長、黨委書記兼國家外匯管理局汕頭中心支局局長，中國證監(jiān)會海南監(jiān)管局副局長兼黨委委員、局長兼黨委書記，中國證監(jiān)會協(xié)調(diào)部副主任兼中國證監(jiān)會投資者教育辦公室召集人；現(xiàn)任東方基金管理有限責(zé)任公司董事長，兼任東北證券股份有限公司副董事長、吉林大學(xué)商學(xué)院教師、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會理事、東方匯智資產(chǎn)管理有限公司董事長。

張興志先生，董事，碩士，研究員。歷任吉林省經(jīng)濟(jì)體制改革委員會宏觀處處長，吉林省體改委產(chǎn)業(yè)與市場處處長，吉林亞泰（集團(tuán)）股份有限公司總裁助理、副總裁，東北證券有限責(zé)任公司副總裁，東證融達(dá)投資有限公司董事、副總經(jīng)理；現(xiàn)任東北證券股份有限公司副總裁、紀(jì)委書記，兼任吉林省證券業(yè)協(xié)會監(jiān)事長。

何俊巖先生，董事，碩士，高級會計師、中國注冊會計師、中國注冊資產(chǎn)評估師，吉林省五一勞動獎?wù)芦@得者。歷任吉林省五金礦產(chǎn)進(jìn)出口公司計劃財務(wù)部財務(wù)科長，東北證券有限責(zé)任公司計劃財務(wù)部總經(jīng)理、客戶資產(chǎn)管理總部總經(jīng)理，福建鳳竹紡織科技股份有限公司財務(wù)總監(jiān)，東北證券有限責(zé)任公司財務(wù)部負(fù)責(zé)人、財務(wù)總監(jiān)，東北證券股份有限公司副總裁兼財務(wù)總監(jiān)，東證融達(dá)投資有限公司董事，東證融通投資管理有限公司董事，東方基金管理有限責(zé)任公司監(jiān)事會主席；現(xiàn)任東北證券股份有限公司總裁，兼任吉林省總會計師協(xié)會副會長，吉林省證券業(yè)協(xié)會副會長，渤海期貨股份有限公司董事。

郭興哲先生，董事，碩士，高級經(jīng)濟(jì)師。歷任唐山鋼鐵公司技術(shù)員、調(diào)度，河北省委科教部干部，河北省經(jīng)濟(jì)體制改革委員會干部，河北省體改委證管辦副主任，河北省證券委員會國內(nèi)業(yè)務(wù)處處長、綜合處處長，中國證監(jiān)會石家莊特派員辦公室綜合處調(diào)研員，河北證券有限責(zé)任公司總裁、顧問；現(xiàn)任河北省國有資產(chǎn)控股運(yùn)營有限公司副總裁、黨委常委，兼任河北國控化工有限公司黨委書記、董事長；河北卓城企業(yè)管理服務(wù)有限公司董事、總經(jīng)理。

彭銘巧女士，董事，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。歷任黑龍江證券有限公司深圳營業(yè)部交易員、研究員，特區(qū)時空雜志社編輯，國泰君安證券公司海口營業(yè)部研究員，海航集團(tuán)有限公司證券業(yè)務(wù)部研究室經(jīng)理，海航集團(tuán)財務(wù)有限公司投資銀行部理財主管；現(xiàn)任渤海國際信托股份有限公司投資部總經(jīng)理，兼任國都證券有限責(zé)任公司監(jiān)事。

金碩先生，獨(dú)立董事，教授。歷任吉林大學(xué)總務(wù)辦公室副主任、副教授、教授，長春稅務(wù)學(xué)院黨委書記、院長，長春市政協(xié)委員，吉林省政協(xié)委員，文教衛(wèi)生委員會副主任，吉林財經(jīng)大學(xué)黨委書記。

陳守東先生，獨(dú)立董事，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士。歷任通化煤礦學(xué)院教師，吉林大學(xué)數(shù)學(xué)系教師，吉林大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院副教授，吉林大學(xué)商學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師；現(xiàn)任吉林大學(xué)數(shù)量經(jīng)濟(jì)研究中心教授、博士生導(dǎo)師，兼任通化葡萄酒股份有限公司獨(dú)立董事，中國金融學(xué)年會常務(wù)理事，吉林省現(xiàn)場統(tǒng)計學(xué)會副理事長，吉林省法學(xué)會金融法學(xué)會副會長及金融法律專家團(tuán)專家。

劉峰先生，獨(dú)立董事，大學(xué)本科。歷任湖北省黃石市律師事務(wù)所副主任，海南方圓律師事務(wù)所主任；現(xiàn)任上海市錦天城律師事務(wù)所高級合伙人，兼任梓昆科技（中國）股份有限公司獨(dú)立董事，中華全國律師協(xié)會律師發(fā)展戰(zhàn)略研究委員會副主任，金融證券委員會委員，中國國際經(jīng)濟(jì)，科技法律學(xué)會理事，并被國家食品藥品監(jiān)督管理總局聘為首批餐飲服務(wù)食品安全法律組專家。

孫曄偉先生，董事，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士。歷任吉林省社會科學(xué)院助理研究員，東北證券股份有限公司投資銀行部經(jīng)理，東方基金管理有限責(zé)任公司督察長，新華基金管理有限公司總經(jīng)理助理，安信證券股份有限公司基金公司籌備組副組長，安信基金管理有限責(zé)任公司副總經(jīng)理；現(xiàn)任東方基金管理有限責(zé)任公司總經(jīng)理，兼任東方匯智資產(chǎn)管理有限公司董事。

2、監(jiān)事會成員

趙振兵先生，監(jiān)事會主席，本科，高級經(jīng)濟(jì)師。歷任河北華聯(lián)商廈部門助理、副經(jīng)理、副總經(jīng)理，河北省商貿(mào)集團(tuán)經(jīng)營二公司副總經(jīng)理，河北省工貿(mào)資產(chǎn)經(jīng)營有限公司改革發(fā)展處副處長，河北省國有資產(chǎn)控股運(yùn)營有限公司企業(yè)管理部副部長、資產(chǎn)運(yùn)營部部長；現(xiàn)任河北省國有資產(chǎn)控股運(yùn)營有限公司副總裁、河北省國控礦業(yè)開發(fā)投資有限公司董事。

楊曉燕女士，監(jiān)事，碩士研究生，高級經(jīng)濟(jì)師。曾任職北京銀行等金融機(jī)構(gòu)，20余年金融、證券從業(yè)經(jīng)歷；現(xiàn)任東方基金管理有限責(zé)任公司風(fēng)險管理部總經(jīng)理。

肖向輝先生，監(jiān)事，本科。曾任職北京市化學(xué)工業(yè)研究院、中國工商銀行總行；現(xiàn)任東方基金管理有限責(zé)任公司運(yùn)營部副總經(jīng)理。

3、高級管理人員

崔偉先生，董事長，簡歷請參見董事介紹。

孫曄偉先生，總經(jīng)理，簡歷請參見董事介紹。

劉鴻鵬先生，副總經(jīng)理，吉林大學(xué)行政管理碩士。歷任吉林物貿(mào)股份有限公司投資顧問，君安證券有限責(zé)任公司長春辦事處融資融券專員，吉林省信托營業(yè)部籌建負(fù)責(zé)人，新華證券股份有限公司長春同志街營業(yè)部副經(jīng)理、經(jīng)理，東北證券股份有限公司杭州營業(yè)部經(jīng)理、營銷管理總部副經(jīng)理、經(jīng)理。2011年5月加盟本公司，曾任總經(jīng)理助理兼市場總監(jiān)和市場部經(jīng)理。

陳振宇先生，副總經(jīng)理，兼任權(quán)益投資部總經(jīng)理，華中理工大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。歷任大鵬證券有限責(zé)任公司證券投資一部經(jīng)理、深圳深南中路營業(yè)部總經(jīng)理、資產(chǎn)管理部總經(jīng)理等職，招商證券股份有限責(zé)任公司深圳福民路營業(yè)部總經(jīng)理，安信證券股份有限公司資產(chǎn)管理部負(fù)責(zé)人、證券投資部負(fù)責(zé)人，安信基金管理有限責(zé)任公司總經(jīng)理助理兼基金投資部總經(jīng)理。2014年2月加盟本公司，曾任特別助理。

秦熠群先生，副總經(jīng)理，中央財經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)博士。歷任中央財經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院副院長、學(xué)校分部副主任等職務(wù)。2011年7月加盟本公司，歷任董辦主任、董秘、總經(jīng)理助理等職務(wù)，期間兼任人力資源部、綜合管理部、風(fēng)險管理部等部門總經(jīng)理職務(wù)。

李景巖先生，督察長，碩士研究生，中國注冊會計師。歷任東北證券股份有限公司延吉證券營業(yè)部財務(wù)經(jīng)理、北京管理總部財務(wù)經(jīng)理。2004年6月加盟本公司，曾任財務(wù)主管，財務(wù)部經(jīng)理，財務(wù)負(fù)責(zé)人，綜合管理部經(jīng)理兼人力資源部經(jīng)理、總經(jīng)理助理。

4、本基金基金經(jīng)理

薛子徵先生，山西大學(xué)工商管理、應(yīng)用心理學(xué)專業(yè)學(xué)士，9年證券從業(yè)經(jīng)歷。曾任中宣部政研所研究員、中信基金管理有限責(zé)任公司助理研究員、華夏基金管理有限公司研究員。2009年7月加盟東方基金管理有限責(zé)任公司，曾任權(quán)益投資部房地產(chǎn)、綜合、汽車、國防軍工、機(jī)械設(shè)備行業(yè)研究員，投資經(jīng)理。現(xiàn)任東方核心動力股票型開放式證券投資基金（于2015年7月31日更名為東方核心動力混合型證券投資基金）基金經(jīng)理、東方增長中小盤混合型開放式混合型證券投資基金基金經(jīng)理、東方睿鑫熱點(diǎn)挖掘混合型證券投資基金基金經(jīng)理、東方新價值混合型證券投資基金基金經(jīng)理。

周薇女士，北京大學(xué)金融學(xué)碩士，7年證券從業(yè)經(jīng)歷，曾任中國銀行總行外匯期權(quán)投資經(jīng)理。2012年7月加盟東方基金管理有限責(zé)任公司，曾任固定收益部債券研究員、投資經(jīng)理、東方金賬簿貨幣市場證券投資基金基金經(jīng)理助理。現(xiàn)任東方金賬簿貨幣市場證券投資基金基金經(jīng)理、東方鼎新混合型證券投資基金基金經(jīng)理、東方惠新混合型證券投資基金基金經(jīng)理、東方永潤18個月定期開放債券型證券投資基金、東方新價值混合型證券投資基金基金經(jīng)理、東方穩(wěn)定增利債券型證券投資基金基金經(jīng)理。

5、投資決策委員會成員

陳振宇先生，副總經(jīng)理，投資決策委員會主任委員，簡歷請參見高級管理人員介紹。

李仆先生，固定收益部總經(jīng)理，東方永潤18個月定期開放債券型證券投資基金基金經(jīng)理、東方雙債添利債券型證券投資基金基金經(jīng)理、東方穩(wěn)健回報債券型證券投資基金基金經(jīng)理、東方贏家保本混合型證券投資基金基金經(jīng)理、東方穩(wěn)定增利債券型證券投資基金基金經(jīng)理，投資決策委員會委員。16年證券從業(yè)經(jīng)歷，歷任寶鋼集團(tuán)財務(wù)有限責(zé)任公司投資經(jīng)理、寶鋼集團(tuán)有限公司投資經(jīng)理、寶島（香港）貿(mào)易有限公司投資部總經(jīng)理、華寶信托有限責(zé)任公司資管部投資副總監(jiān)、信誠基金管理有限公司基金經(jīng)理。2014年2月加盟東方基金管理有限責(zé)任公司，曾任特別顧問。

王丹丹女士，固定收益部副總經(jīng)理，東方安心收益保本混合型證券投資基金基金經(jīng)理，投資決策委員會委員。中國人民銀行研究生部金融學(xué)碩士，10年基金從業(yè)經(jīng)歷。2006年6月加盟東方基金管理有限責(zé)任公司，曾任債券研究員、債券交易員、東方金賬簿貨幣市場證券投資基金基金經(jīng)理助理、東方金賬簿貨幣市場證券投資基金基金經(jīng)理、東方強(qiáng)化收益?zhèn)妥C券投資基金基金經(jīng)理、東方穩(wěn)健回報債券型證券投資基金基金經(jīng)理。

劉志剛先生，量化投資部總經(jīng)理，東方央視財經(jīng)50指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金（自2015年12月3日起轉(zhuǎn)型為東方啟明量化先鋒混合型證券投資基金）基金經(jīng)理，投資決策委員會委員。吉林大學(xué)數(shù)量經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，8年證券從業(yè)經(jīng)歷。歷任工銀瑞信基金管理有限公司產(chǎn)品開發(fā)部產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)理、安信基金管理有限責(zé)任公司市場部副總經(jīng)理兼產(chǎn)品開發(fā)總監(jiān)。2013年5月加盟東方基金管理有限責(zé)任公司，曾任指數(shù)與量化投資部總經(jīng)理、專戶業(yè)務(wù)部總經(jīng)理、產(chǎn)品開發(fā)部總經(jīng)理、投資經(jīng)理。

朱曉棟先生, 對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，7年證券從業(yè)經(jīng)歷。2009年12月加盟東方基金管理有限責(zé)任公司，曾任研究部金融行業(yè)、固定收益研究、食品飲料行業(yè)、建筑建材行業(yè)研究員，東方龍混合型開放式證券投資基金基金經(jīng)理助理、東方精選混合型開放式證券投資基金基金經(jīng)理。現(xiàn)任權(quán)益投資部總經(jīng)理助理、投資決策委員會委員、東方利群混合型發(fā)起式證券投資基金基金經(jīng)理、東方安心收益保本混合型證券投資基金基金經(jīng)理、東方多策略混合型證券投資基金基金經(jīng)理、東方龍混合型開放式證券投資基金基金經(jīng)理、東方鼎新混合型證券投資基金基金經(jīng)理、東方核心動力股票型開放式證券投資基金（于2015年7月31日更名為東方核心動力混合型證券投資基金）基金經(jīng)理、東方新策略混合型證券投資基金基金經(jīng)理、東方精選混合型開放式證券投資基金基金經(jīng)理。

6、上述人員之間均不存在近親屬關(guān)系

三、基金托管人

（一）基本情況

名稱：中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司（簡稱中國農(nóng)業(yè)銀行）

住所：北京市東城區(qū)建國門內(nèi)大街69號

辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街28號凱晨世貿(mào)中心東座

法定代表人：劉士余

成立日期：2009年1月15日

批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國銀監(jiān)會銀監(jiān)復(fù)[2009]13號

基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[1998]23號

注冊資本：32,479,411.7萬元人民幣

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

聯(lián)系電話：010-66060069

傳真：010-68121816

聯(lián)系人：林葛

中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司是中國金融體系的重要組成部分,總行設(shè)在北京。經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，中國農(nóng)業(yè)銀行整體改制為中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司并于2009年1月15日依法成立。中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司承繼原中國農(nóng)業(yè)銀行全部資產(chǎn)、負(fù)債、業(yè)務(wù)、機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)和員工。中國農(nóng)業(yè)銀行網(wǎng)點(diǎn)遍布中國城鄉(xiāng)，成為國內(nèi)網(wǎng)點(diǎn)最多、業(yè)務(wù)輻射范圍最廣，服務(wù)領(lǐng)域最廣，服務(wù)對象最多，業(yè)務(wù)功能齊全的大型國有商業(yè)銀行之一。在海外，中國農(nóng)業(yè)銀行同樣通過自己的努力贏得了良好的信譽(yù)，每年位居《財富》世界500強(qiáng)企業(yè)之列。作為一家城鄉(xiāng)并舉、聯(lián)通國際、功能齊備的大型國有商業(yè)銀行，中國農(nóng)業(yè)銀行一貫秉承以客戶為中心的經(jīng)營理念，堅持審慎穩(wěn)健經(jīng)營、可持續(xù)發(fā)展，立足縣域和城市兩大市場，實(shí)施差異化競爭策略，著力打造“伴你成長”服務(wù)品牌，依托覆蓋全國的分支機(jī)構(gòu)、龐大的電子化網(wǎng)絡(luò)和多元化的金融產(chǎn)品，致力為廣大客戶提供優(yōu)質(zhì)的金融服務(wù)，與廣大客戶共創(chuàng)價值、共同成長。

中國農(nóng)業(yè)銀行是中國第一批開展托管業(yè)務(wù)的國內(nèi)商業(yè)銀行，經(jīng)驗(yàn)豐富，服務(wù)優(yōu)質(zhì)，業(yè)績突出，2004年被英國《全球托管人》評為中國“最佳托管銀行”。2007年中國農(nóng)業(yè)銀行通過了美國SAS70內(nèi)部控制審計，并獲得無保留意見的SAS70審計報告，表明了獨(dú)立公正第三方對中國農(nóng)業(yè)銀行托管服務(wù)運(yùn)作流程的風(fēng)險管理、內(nèi)部控制的健全有效性的全面認(rèn)可。中國農(nóng)業(yè)銀行著力加強(qiáng)能力建設(shè)，品牌聲譽(yù)進(jìn)一步提升，在2010年首屆“‘金牌理財’TOP10頒獎盛典”中成績突出，獲“最佳托管銀行”獎。2010年再次榮獲《首席財務(wù)官》雜志頒發(fā)的“最佳資產(chǎn)托管獎”。

中國農(nóng)業(yè)銀行證券投資基金托管部于1998年5月經(jīng)中國證監(jiān)會和中國人民銀行批準(zhǔn)成立，2004年9月更名為托管業(yè)務(wù)部，內(nèi)設(shè)養(yǎng)老金管理中心、技術(shù)保障處、營運(yùn)中心、委托資產(chǎn)托管處、保險資產(chǎn)托管處、證券投資基金托管處、境外資產(chǎn)托管處、綜合管理處、風(fēng)險管理處，擁有先進(jìn)的安全防范設(shè)施和基金托管業(yè)務(wù)系統(tǒng)。

（二）主要人員情況

中國農(nóng)業(yè)銀行托管業(yè)務(wù)部現(xiàn)有員工140余名，其中高級會計師、高級經(jīng)濟(jì)師、高級工程師、律師等專家10余名，服務(wù)團(tuán)隊成員專業(yè)水平高、業(yè)務(wù)素質(zhì)好、服務(wù)能力強(qiáng)，高級管理層均有20年以上金融從業(yè)經(jīng)驗(yàn)和高級技術(shù)職稱，精通國內(nèi)外證券市場的運(yùn)作。

（三）基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營情況

截止到2015年12月31日，中國農(nóng)業(yè)銀行托管的封閉式證券投資基金和開放式證券投資基金共321只。

（四）基金托管人的內(nèi)部控制制度

1、內(nèi)部控制目標(biāo)

嚴(yán)格遵守國家有關(guān)托管業(yè)務(wù)的法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管規(guī)章和行內(nèi)有關(guān)管理規(guī)定,守法經(jīng)營、規(guī)范運(yùn)作、嚴(yán)格監(jiān)察,確保業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行,保證基金財產(chǎn)的安全完整,確保有關(guān)信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時,保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。

2、內(nèi)部控制組織結(jié)構(gòu)

風(fēng)險管理委員會總體負(fù)責(zé)中國農(nóng)業(yè)銀行的風(fēng)險管理與內(nèi)部控制工作,對托管業(yè)務(wù)風(fēng)險管理和內(nèi)部控制工作進(jìn)行監(jiān)督和評價。托管業(yè)務(wù)部專門設(shè)置了風(fēng)險管理處,配備了專職內(nèi)控監(jiān)督人員負(fù)責(zé)托管業(yè)務(wù)的內(nèi)控監(jiān)督工作,獨(dú)立行使監(jiān)督稽核職權(quán)。

3、內(nèi)部控制制度及措施

具備系統(tǒng)、完善的制度控制體系，建立了管理制度、控制制度、崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)操作流程，可以保證托管業(yè)務(wù)的規(guī)范操作和順利進(jìn)行；業(yè)務(wù)人員具備從業(yè)資格；業(yè)務(wù)管理實(shí)行嚴(yán)格的復(fù)核、審核、檢查制度，授權(quán)工作實(shí)行集中控制，業(yè)務(wù)印章按規(guī)程保管、存放、使用，賬戶資料嚴(yán)格保管，制約機(jī)制嚴(yán)格有效；業(yè)務(wù)操作區(qū)專門設(shè)置，封閉管理,實(shí)施音像監(jiān)控；業(yè)務(wù)信息由專職信息披露人負(fù)責(zé),防止泄密；業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)自動化操作，防止人為事故的發(fā)生，技術(shù)系統(tǒng)完整、獨(dú)立。

四、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)

1、直銷機(jī)構(gòu)

（1）柜臺交易

名稱：東方基金管理有限責(zé)任公司直銷中心

住所：北京市西城區(qū)錦什坊街28號1-4層

法定代表人：崔偉

辦公地址：北京市西城區(qū)錦什坊街28號3層

聯(lián)系人：孫桂東

電話：010－66295921

傳真：010－66578690

網(wǎng)站：www.orient-fund.com或www.df5888.com

（2）電子交易

投資者可以通過本公司網(wǎng)上交易系統(tǒng)辦理基金的申購、贖回等業(yè)務(wù)，具體業(yè)務(wù)辦理情況及業(yè)務(wù)規(guī)則請登錄本公司網(wǎng)站查詢。

本公司網(wǎng)址：www.orient-fund.com 或www.df5888.com

2、其他銷售機(jī)構(gòu)

（1）吉林銀行股份有限公司

住所：吉林省長春市東南湖大路1817號

辦公地址：吉林省長春市東南湖大路1817號

法定代表人：唐國興

聯(lián)系人：孟明

電話：0431-84992680

傳真：0431-84992649

客戶服務(wù)電話： 400-88-96666(全國)、96666(吉林省)

網(wǎng)址：www.jlbank.com.cn

（2）長江證券股份有限公司

住所：武漢市新華路特8號長江證券大廈

辦公地址：武漢市新華路特8號長江證券大廈

法定代表人：楊澤柱

聯(lián)系人：奚博宇

電話：027-65799999

傳真：027-85481900

客戶服務(wù)電話：95579或4008-888-999

網(wǎng)址：www.95579.com

（3）東北證券股份有限公司

住所：長春市自由大路1138號

辦公地址：長春市自由大路1138號

法定代表人：楊樹財

聯(lián)系人: 潘鍇

電話:0431-85096709

客戶服務(wù)電話: 4006000686

網(wǎng)址：www.nesc.cn

（4）東海證券股份有限公司

住所：江蘇省常州市延陵西路23號投資廣場18層

辦公地址：上海市浦東新區(qū)東方路1928號東海證券大廈

法定代表人：朱科敏

聯(lián)系人：梁旭

電話：021-20333333

傳真：021-50498825

客戶服務(wù)電話：95531或400-888-8588

網(wǎng)址：www.longone.com.cn

（5）東莞證券股份有限公司

住所：廣東省東莞市莞城區(qū)可園南路一號金源中心30樓

辦公地址：廣東省東莞市莞城區(qū)可園南路1號金源中心30樓

法定代表人：張運(yùn)勇

聯(lián)系人：孫旭

電話：0769-22119348

客戶服務(wù)電話：961130（省內(nèi)直撥，省外請加撥區(qū)號0769）

網(wǎng)址：www.dgzq.com.cn

（6）光大證券股份有限公司

住所：上海市靜安區(qū)新閘路1508號

辦公地址：上海市靜安區(qū)新閘路1508號3樓

法定代表人：薛峰

聯(lián)系人：李芳芳

電話：021-22169999

傳真：021-22169134

客戶服務(wù)電話：95525

網(wǎng)址：www.ebscn.com

（7）海通證券股份有限公司

住所：上海市淮海中路98號

辦公地址：上海市黃浦區(qū)廣東路689號

法定代表人：王開國

聯(lián)系人：李笑鳴

電話：021-23219275

傳真：021-23219100

客戶服務(wù)電話：021-95553、400-8888-001 或撥打各城市營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)咨詢電話

網(wǎng)址：www.htsec.com

（8）華安證券股份有限公司

住所：安徽省合肥市政務(wù)文化新區(qū)天鵝湖路198號

辦公地址：安徽省合肥市政務(wù)文化新區(qū)天鵝湖路198號財智中心B1座

法定代表人：李工

聯(lián)系人：甘霖

電話：0551-65161666

傳真：0551-5161600

客戶服務(wù)電話：96518(安徽)、4008096518(全國)

網(wǎng)址：www.hazq.com

（9）華鑫證券有限責(zé)任公司

住所：深圳市福田區(qū)金田路4018號安聯(lián)大廈28層A01、B01（b）單元

辦公地址：上海市徐匯區(qū)宛平南路8號

法定代表人：俞洋

聯(lián)系人：王逍

電話：021-64339000

傳真：021-54967293

客戶服務(wù)電話：021-32109999；029-68918888；4001099918

網(wǎng)址：www.cfsc.com.cn

（10）江海證券有限公司

住所：黑龍江省哈爾濱市香坊區(qū)贛水路56號

辦公地址：黑龍江省哈爾濱市香坊區(qū)贛水路56號

法定代表人：孫名揚(yáng)

聯(lián)系人：劉爽

電話：0451-85863719

傳真：0451-82287211

客戶服務(wù)熱線：400-666-2288

網(wǎng)址：www.jhzq.com.cn

（11）聯(lián)訊證券股份有限公司

住所：惠州市江北東江三路55號廣播電視新聞中心西面一層大堂和三、四層

辦公地址：惠州市江北東江三路55號廣播電視新聞中心西面一層大堂和三、四層

法定代表人：徐剛

聯(lián)系人: 陳思

電話: 021-33606736

傳真：021-33606760

客戶服務(wù)電話: 95564

網(wǎng)址：www.lxzq.com.cn

（12）中泰證券股份有限公司

住所：濟(jì)南市經(jīng)七路86號

辦公地址：濟(jì)南市經(jīng)七路86號23層

法定代表人：李瑋

聯(lián)系人：吳陽

電話：0531－68889155

傳真：0531－68889752

客戶服務(wù)電話：95538

網(wǎng)址：www.qlzq.com.cn

（13）山西證券股份有限公司

住所：山西省太原市府西街69號山西國際貿(mào)易中心東塔樓

辦公地址：山西省太原市府西街69號山西國際貿(mào)易中心東塔樓

法定代表人：侯巍

聯(lián)系人：郭熠

電話：0351-8686659

傳真：0351-8686619

客戶服務(wù)電話：400-666-1618

網(wǎng)址：www.i618.com.cn

（14）上海證券有限責(zé)任公司

住所：上海市黃浦區(qū)西藏中路336號

辦公地址：上海市四川中路213號

法定代表人：龔德雄

聯(lián)系人：許曼華

電話：021-53686262

傳真：021-53686100-7008/021-53686200-7008

客戶服務(wù)電話：4008918918/021-962518

網(wǎng)址：www.shzq.com

（15）申萬宏源證券有限公司

住所：上海市徐匯區(qū)長樂路989號45層

辦公地址：上海市徐匯區(qū)長樂路989號45層

法定代表人：李梅

聯(lián)系人：錢達(dá)琛

電話：021-33388253

傳真：021-33388224

客戶服務(wù)電話：95523或4008895523

網(wǎng)址：www.swhysc.com

（16）興業(yè)證券股份有限公司

住所：福建省福州市湖東路99號標(biāo)力大廈

辦公地址：上海市陸家嘴東路166號中保大廈

法定代表人：蘭榮

聯(lián)系人：謝高得

電話：021-68419393-1098

傳真：021-68419867

客戶服務(wù)電話：95562

網(wǎng)址：www.xyzq.com.cn

（17）招商證券股份有限公司

住所：深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈A座38-45層

辦公地址：深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈A座38-45層

法定代表人：宮少林

聯(lián)系人：林迎生

電話：0755-82943666

傳真：0755-82943636

客戶服務(wù)電話：95565、4008888111

網(wǎng)址：www.newone.com.cn

（18）中山證券有限責(zé)任公司

住所：深圳市南山區(qū)科技中一路西華強(qiáng)高新發(fā)展大樓7層、8層

辦公地址：深圳市華僑城深南大道9010號

法定代表人：黃揚(yáng)錄

聯(lián)系人：羅藝琳

電話：0755- 82570586

傳真：0755-82960582

客戶服務(wù)電話：4001-022-011

網(wǎng)址：www.zszq.com

（19）中信建投證券股份有限公司

住所：北京市朝陽區(qū)安立路66號4號樓

辦公地址：北京市朝陽門內(nèi)大街188號

法定代表人：王常青

聯(lián)系人：權(quán)唐

電話：010-85130588

傳真：010-65182261

客戶服務(wù)電話：400-8888-108

網(wǎng)址：www.csc108.com

（20）中信證券（山東）有限責(zé)任公司

住所：青島市嶗山區(qū)深圳路222號青島國際金融廣場1號樓20層

辦公地址：青島市嶗山區(qū)深圳路222號青島國際金融廣場1號樓20層

法定代表人：楊寶林

聯(lián)系人：吳忠超

電話：0532-85022326

傳真：0532-85022605

客戶服務(wù)電話：95548

網(wǎng)址：www.zxwt.com.cn

（21）中信證券（浙江）有限責(zé)任公司

住所：浙江省杭州市解放東路29號迪凱銀座22層

辦公地址：浙江省杭州市解放東路29號迪凱銀座22層

法定代表人：沈強(qiáng)

聯(lián)系人：周妍

電話：0571-86078823

傳真：0571-85106383

客戶服務(wù)電話：95548

網(wǎng)址：www.bigsun.com.cn

（22）中信證券股份有限公司

住所：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號卓越時代廣場（二期）北座

辦公地址：北京朝陽區(qū)亮馬橋路48號

法定代表人：王東明

聯(lián)系人：陳忠

電話：010-60838888

傳真：010-60833799

客戶服務(wù)電話：95548

網(wǎng)址：www.ecitic.com

（23）中信期貨有限公司

住所：深圳市福田區(qū)中心三路8號卓越時代廣場（二期）北座13層1301-1305室、14層

辦公地址：深圳市福田區(qū)中心三路8號卓越時代廣場（二期）北座13層1301-1305室、14層

法定代表人：張皓

聯(lián)系人：洪誠

電話：0755-23953913

傳真：0755-83217421

客戶服務(wù)電話：400-990-8826

網(wǎng)址：www.citicsf.com

（24）嘉實(shí)財富管理有限公司

住所：上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道8號上海國金中心辦公樓二期46層4609-10單元

辦公地址：北京市朝陽區(qū)建國路91號金地中心A座6層

法定代表人：趙學(xué)軍

聯(lián)系人：余永鍵

電話：010-85097570

傳真：010-85097308

客戶服務(wù)電話：400-021-8850

網(wǎng)址：www.harvestwm.cn

（25）杭州數(shù)米基金銷售有限公司

住所: 杭州市余杭區(qū)倉前街道文一西路1218號1棟202室

辦公地址：浙江省杭州市濱江區(qū)江南大道3588號恒生大廈12樓

法定代表人：陳柏青

聯(lián)系人：韓愛彬

傳真：0571-26698533

客戶服務(wù)電話：400 076 6123

網(wǎng)址： www.fund123.cn

（26）上海好買基金銷售有限公司

住所:上海市虹口區(qū)場中路685弄37號4號樓449室

辦公地址：上海市浦東南路1118號鄂爾多斯國際大廈903～906室

法定代表人：楊文斌

聯(lián)系人：張茹

電話：021-20613999

傳真：021-68596916

客戶服務(wù)電話：400 700 9665

網(wǎng)址：www.ehowbuy.com

（27）上海天天基金銷售有限公司

住所:浦東新區(qū)峨山路613號6幢551室

辦公地址：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)锫?95號3C座9樓

法定代表人：其實(shí)

聯(lián)系人：彭遠(yuǎn)芳

電話：021-54509998-2010

傳真：021-64385308

客戶服務(wù)電話：400 1818 188

網(wǎng)址：www.1234567.com.cn

（28）北京展恒基金銷售股份有限公司

住所:北京市朝陽區(qū)華嚴(yán)北里2號民建大廈6層

辦公地址：北京市朝陽區(qū)華嚴(yán)北里2號民建大廈6層

法定代表人：閆振杰

聯(lián)系人：宋麗冉

電話：010-62020088

傳真：010-62020355

客戶服務(wù)電話：400 888 6661

網(wǎng)址：http://www.myfund.com

（29）北京錢景財富投資管理有限公司

住所：北京市海淀區(qū)丹棱街6號1幢9層1008-1012

辦公地址： 北京市海淀區(qū)丹棱街6號1幢9層1008-1012

法定代表人： 趙榮春

聯(lián)系人：車倩倩

電話：010-57418829

傳真：010-57569671

客服電話：400 678 5095

公司網(wǎng)址：www.niuji.net

（30）深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司

住所：深圳市福田區(qū)華強(qiáng)北路賽格科技園4棟10層1006#

辦公地址：北京市西城區(qū)宣武門外大街10號莊勝廣場中央辦公樓東翼7層727室

法定代表人：楊懿

聯(lián)系人：張燕

電話：010-58325388-1588

傳真：010-58325282

客服電話：400-166-1188

網(wǎng)址：https:// 8.jrj.com.cn

（31）浙江同花順基金銷售有限公司

住所: 杭州市文二西路1號903室

辦公地址：浙江省杭州市翠柏路7號杭州電子商務(wù)產(chǎn)業(yè)園2號樓2樓

法定代表人：凌順平

聯(lián)系人：汪林林

聯(lián)系電話：0571-88911818

傳真：0571-88910240

客服電話：4008-773-772

公司網(wǎng)站：www.5ifund.com

（32）北京增財基金銷售有限公司

住所：北京市西城區(qū)南禮士路66號1號樓12層1208號

辦公地址：北京市西城區(qū)南禮士路66號1號樓12層1208號

法定代表人：羅細(xì)安

聯(lián)系人：史麗麗

電話：010-67000988

傳真：010-67000988

客戶服務(wù)電話：400-001-8811

網(wǎng)址：www.zcvc.com.cn

（33）北京恒天明澤基金銷售有限公司

住所:北京市北京經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)宏達(dá)北路10號五層5122室

辦公地址：北京市朝陽區(qū)東三環(huán)中路20號樂成中心A座23層

法定代表人：梁越

聯(lián)系人：馬鵬程

聯(lián)系電話：13501068175

傳真：010-56810628

客服：4008980618

網(wǎng)站：www.chtfund.com

（34）上海陸金所資產(chǎn)管理有限公司

住所：上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路1333號14樓09單元

辦公地址：上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路1333號14樓

法定代表人：郭堅

聯(lián)系人：寧博宇

聯(lián)系電話：021-20665952

傳真：021-22066653

客服：4008219031

網(wǎng)站：www.lufunds.com

（35）北京樂融多源投資咨詢有限公司

住所: 北京市朝陽區(qū)西大望路1號1號樓16層1603

辦公地址：北京市朝陽區(qū)西大望路1號1號樓16層1603

法定代表人：董浩

聯(lián)系人：張婷婷

聯(lián)系電話：18510450202

傳真：010-56580660

客服：400-068-1176

網(wǎng)站：www.jimufund.com

（36）上海匯付金融服務(wù)有限公司

住所：上海市中山南路100號金外灘國際廣場19樓

辦公地址：上海市中山南路100號金外灘國際廣場19樓

法定代表人：馮修敏

聯(lián)系人：陳云卉

聯(lián)系電話：021-33323999-5611

傳真：021-33323837

客服：400-820-2819

網(wǎng)址: http://www.chinapnr.com

（37）諾亞正行（上海）基金銷售投資顧問有限公司

住所：上海市虹口區(qū)飛虹路360弄9號3724室

辦公地址：上海市楊浦區(qū)昆明路508號北美廣場B座12樓

法定代表人：汪靜波

聯(lián)系人：張裕

聯(lián)系電話：021-38509735

傳真：021-38509777

客服：400-821-5399

網(wǎng)址: http://www.noah-fund.com

（38）上海凱石財富基金銷售有限公司

住所：上海市黃浦區(qū)西藏南路765號602-115室

辦公地址：上海市黃浦區(qū)延安東路1號凱石大廈4樓

法定代表人：陳繼武

聯(lián)系人：葛佳蕊

聯(lián)系電話：021-63333389

傳真：021-63332523

客服：4000178000

網(wǎng)址: www.lingxianfund.com

3、登記機(jī)構(gòu)

名稱：東方基金管理有限責(zé)任公司

住所：北京市西城區(qū)錦什坊街28號1-4層

辦公地址：北京市西城區(qū)錦什坊街28號1-4層

法定代表人：崔偉

聯(lián)系人：王驍驍

電話：010－66295873

傳真：010－66578680

網(wǎng)址：www.orient-fund.com或www.df5888.com

4、出具法律意見書的律師事務(wù)所

名稱：上海市通力律師事務(wù)所

住所：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓

辦公地址：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓

負(fù)責(zé)人：俞衛(wèi)鋒

聯(lián)系人：陸奇

電話：021－31358666

傳真：021－31358600

經(jīng)辦律師：黎明、陸奇

5、審計基金財產(chǎn)的會計師事務(wù)所

名稱：立信會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）

住所：上海市南京東路61號新黃浦金融大廈4層

辦公地址：北京市海淀區(qū)西四環(huán)中路16號院7號樓10層

法定代表人：朱建弟

聯(lián)系人：朱錦梅

電話：010-68286868

傳真：010-88210608

經(jīng)辦注冊會計師：朱錦梅、趙立卿

五、基金名稱和基金類型

（一）本基金名稱：東方新價值混合型證券投資基金

（二）本基金類型：混合型

基金運(yùn)作方式：契約型，開放式

六、基金投資目標(biāo)和投資方向

（一）投資目標(biāo)

本基金在控制風(fēng)險并保持基金資產(chǎn)良好的流動性的前提下，積極把握行業(yè)和個股投資機(jī)會，通過對投資價值突出的優(yōu)質(zhì)股票投資，力爭實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的長期穩(wěn)定增值。

（二）投資范圍

本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票（包括中小板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)上市的股票）、債券（含中小企業(yè)私募債券）、貨幣市場工具、權(quán)證、資產(chǎn)支持證券、股指期貨以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定）。

如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。

基金的投資組合比例為：股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例為0%-60%；權(quán)證、股指期貨及其他金融工具的投資比例按照法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定執(zhí)行；本基金每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券的投資比例不低于基金資產(chǎn)凈值的5%。

七、基金的投資策略

本基金根據(jù)資本市場實(shí)際情況對大類資產(chǎn)比例進(jìn)行動態(tài)調(diào)整，力求有效地回避證券市場的系統(tǒng)性風(fēng)險。同時，以專業(yè)的研究分析為根本，挖掘市場中有潛力的投資標(biāo)的和被低估的投資品種，獲得基金的長期穩(wěn)定增值。

1、大類資產(chǎn)配置

本基金通過分析宏觀經(jīng)濟(jì)因素、市場估值因素等形成對各類資產(chǎn)的市場趨勢判斷及收益風(fēng)險水平預(yù)期，進(jìn)而對股票、債券等類別資產(chǎn)的投資比例進(jìn)行動態(tài)調(diào)整。

本基金通過緊密跟蹤宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的變化情況判斷宏觀經(jīng)濟(jì)層面對證券市場的基本面影響，主要有GDP增長率、工業(yè)增加值、價格指標(biāo)水平變化、利率水平及變化、貨幣供應(yīng)量變化等；同時通過對市場資金供求關(guān)系變化、企業(yè)盈利情況及其預(yù)期等分析判斷市場整體估值水平；同時，通過 研究與證券市場緊密相關(guān)的各種國家政策（包括但不限于貨幣政策、財政政策、產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策等）判斷具備投資價值的大類資產(chǎn)及個券；同時，通過分析新開戶數(shù)、股票換手率、市場成交量、開放式基金股票持倉比例變化等指標(biāo)形成對市場情緒的判斷。

綜合上述因素的分析結(jié)果，本基金給出股票、債券和貨幣市場工具等資產(chǎn)的最佳配置比例并實(shí)時進(jìn)行調(diào)整。

2、股票投資策略

（1）成長能力較強(qiáng)

本基金認(rèn)為，企業(yè)以往的成長性能夠在一定程度上反映企業(yè)未來的增長潛力，因此，本基金利用主營業(yè)務(wù)收入增長率、凈利潤增長率、經(jīng)營性現(xiàn)金流量增長率指標(biāo)來考量公司的歷史成長性，作為判斷公司未來成長性的依據(jù)。

主營業(yè)務(wù)收入增長率是考察公司成長性最重要的指標(biāo)，主營業(yè)務(wù)收入的增長所隱含的往往是企業(yè)市場份額的擴(kuò)大，體現(xiàn)公司未來盈利潛力的提高，盈利穩(wěn)定性的加大，公司未來持續(xù)成長能力的提升。本基金主要考察上市公司最新報告期的主營業(yè)務(wù)收入與上年同期的比較，并與同行業(yè)相比較。

凈利潤是一個企業(yè)經(jīng)營的最終成果，是衡量企業(yè)經(jīng)營效益的主要指標(biāo)，凈利潤的增長反映的是公司的盈利能力和盈利增長情況。本基金主要考察上市公司最新報告期的凈利潤與上年同期的比較，并與同行業(yè)相比較。

經(jīng)營性現(xiàn)金流量反映的是公司的營運(yùn)能力，體現(xiàn)了公司的償債能力和抗風(fēng)險能力。本基金主要考察上市公司最新報告期的經(jīng)營性現(xiàn)金流量與上年同期的比較，并與同行業(yè)相比較。

（2）盈利質(zhì)量較高

本基金利用總資產(chǎn)報酬率、凈資產(chǎn)收益率、盈利現(xiàn)金比率（經(jīng)營現(xiàn)金凈流量/凈利潤）指標(biāo)來考量公司的盈利能力和質(zhì)量。

總資產(chǎn)報酬率是反映企業(yè)資產(chǎn)綜合利用效果的核心指標(biāo)，也是衡量企業(yè)總資產(chǎn)盈利能力的重要指標(biāo)；凈資產(chǎn)收益率反映企業(yè)利用股東資本盈利的效率，凈資產(chǎn)收益率較高且保持增長的公司，能為股東帶來較高回報。本基金考察上市公司過去兩年的總資產(chǎn)報酬率和凈資產(chǎn)收益率，并與同行業(yè)平均水平進(jìn)行比較。

盈利現(xiàn)金比率，即經(jīng)營現(xiàn)金凈流量與凈利潤的比值，反映公司本期經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金凈流量與凈利潤之間的比率關(guān)系。該比率越大，一般說明公司盈利質(zhì)量就越高。本基金考察上市公司過去兩年的盈利現(xiàn)金比率，并與同行業(yè)平均水平進(jìn)行比較。

（3）未來增長潛力強(qiáng)

公司未來盈利增長的預(yù)期決定股票價格的變化。因此，在關(guān)注上市公司歷史成長性的同時，本基金尤其關(guān)注其未來盈利的增長潛力。本基金將對上市公司未來一至三年的主營業(yè)務(wù)收入增長率、凈利潤增長率進(jìn)行預(yù)測，并對其可能性進(jìn)行判斷。

3、債券投資策略

（1）久期調(diào)整策略

本基金將根據(jù)對影響債券投資的宏觀經(jīng)濟(jì)狀況和貨幣政策等因素的分析判斷，形成對未來市場利率變動方向的預(yù)期，進(jìn)而主動調(diào)整所持有的債券資產(chǎn)組合的久期值，達(dá)到增加收益或減少損失的目的。當(dāng)預(yù)期市場總體利率水平降低時，本基金將延長所持有的債券組合的久期值，從而可以在市場利率實(shí)際下降時獲得債券價格上升所產(chǎn)生的資本利得；反之，當(dāng)預(yù)期市場總體利率水平上升時，則縮短組合久期，以避免債券價格下降帶來的資本損失，獲得較高的再投資收益。

（2）期限結(jié)構(gòu)策略

在目標(biāo)久期確定的基礎(chǔ)上，本基金將通過對債券市場收益率曲線形狀變化的合理預(yù)期，調(diào)整組合的期限結(jié)構(gòu)策略，適當(dāng)?shù)牟扇∽訌棽呗浴♀彶呗浴⑻菔讲呗缘龋诙唐凇⒅衅凇㈤L期債券間進(jìn)行配置，以從短、中、長期債券的相對價格變化中獲取收益。當(dāng)預(yù)期收益率曲線變陡時，采取子彈策略；當(dāng)預(yù)期收益率曲線變平時，采取啞鈴策略；當(dāng)預(yù)期收益率曲線不變或平行移動時，采取梯形策略。

（3）類屬資產(chǎn)配置策略

根據(jù)資產(chǎn)的發(fā)行主體、風(fēng)險來源、收益率水平、市場流動性等因素，本基金將市場主要細(xì)分為一般債券（含國債、央行票據(jù)、政策性金融債等）、信用債券（含公司債券、企業(yè)債券、非政策性金融債券、短期融資券、地方政府債券、資產(chǎn)支持證券等）、附權(quán)債券（含可轉(zhuǎn)換公司債券、可分離交易公司債券、含回售及贖回選擇權(quán)的債券等）三個子市場。在大類資產(chǎn)配置的基礎(chǔ)上，本基金將通過對國內(nèi)外宏觀經(jīng)濟(jì)狀況、市場利率走勢、市場資金供求狀況、信用風(fēng)險狀況等因素進(jìn)行綜合分析，在目標(biāo)久期控制及期限結(jié)構(gòu)配置基礎(chǔ)上，采取積極投資策略，確定類屬資產(chǎn)的最優(yōu)配置比例。

①一般債券投資策略

在目標(biāo)久期控制及期限結(jié)構(gòu)配置基礎(chǔ)上，對于國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債，本基金主要通過跨市場套利等策略獲取套利收益。同時，由于國債及央行票據(jù)具有良好的流動性，能夠?yàn)榛鸬牧鲃有蕴峁┲С帧?/p>

②信用債券投資策略

信用評估策略：信用債券的信用利差與債券發(fā)行人所在行業(yè)特征和自身情況密切相關(guān)。本基金將通過行業(yè)分析、公司資產(chǎn)負(fù)債分析、公司現(xiàn)金流分析、公司運(yùn)營管理分析等調(diào)查研究，分析違約風(fēng)險即合理的信用利差水平，對信用債券進(jìn)行獨(dú)立、客觀的價值評估。

③附權(quán)債券投資策略

本基金在綜合分析可轉(zhuǎn)換公司債券的債性特征、股性特征等因素的基礎(chǔ)上，利用BS公式或二叉樹定價模型等量化估值工具評定其投資價值，重視對可轉(zhuǎn)換債券對應(yīng)股票的分析與研究，選擇那些公司和行業(yè)景氣趨勢回升、成長性好、安全邊際較高的品種進(jìn)行投資。對于含回售及贖回選擇權(quán)的債券，本基金將利用債券市場收益率數(shù)據(jù)，運(yùn)用期權(quán)調(diào)整利差（OAS）模型分析含贖回或回售選擇權(quán)的債券的投資價值，作為此類債券投資的主要依據(jù)。

4、中小企業(yè)私募債券投資策略

在控制信用風(fēng)險的基礎(chǔ)上，本基金對中小企業(yè)私募債券投資，主要通過期限和品種的分散投資控制流動性風(fēng)險。以買入持有到期為主要策略，審慎投資。

針對內(nèi)嵌轉(zhuǎn)股選擇權(quán)的中小企業(yè)私募債券，本基金通過深入的基本面分析及定性定量研究，自下而上精選個債，在控制風(fēng)險的前提下，謀求內(nèi)嵌轉(zhuǎn)股權(quán)潛在的增強(qiáng)收益。

基金投資中小企業(yè)私募債券，基金管理人將根據(jù)審慎原則，制訂嚴(yán)格的投資決策流程、風(fēng)險控制制度和信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險處置預(yù)案，并經(jīng)董事會批準(zhǔn)，以防范信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險等各種風(fēng)險。

5、資產(chǎn)支持證券投資策略

本基金投資資產(chǎn)支持證券將綜合運(yùn)用久期管理、收益率曲線、個券選擇和把握市場交易機(jī)會等積極策略，在嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和基金合同基礎(chǔ)上，通過信用研究和流動性管理，選擇經(jīng)風(fēng)險調(diào)整后相對價值較高的品種進(jìn)行投資，以期獲得長期穩(wěn)定收益。

5、權(quán)證投資策略

本基金在進(jìn)行權(quán)證投資時，將通過對權(quán)證標(biāo)的證券基本面的研究，并結(jié)合權(quán)證定價模型，深入分析標(biāo)的資產(chǎn)價格及其市場隱含波動率的變化，尋求其合理定價水平。全面考慮權(quán)證資產(chǎn)的收益性、流動性及風(fēng)險性特征，謹(jǐn)慎投資，追求較穩(wěn)定的當(dāng)期收益。

6、股指期貨投資策略

本基金在進(jìn)行股指期貨投資時，將根據(jù)風(fēng)險管理原則，以套期保值為主要目的，采用流動性好、交易活躍的期貨合約，通過對證券市場和期貨市場運(yùn)行趨勢的研究，結(jié)合股指期貨的定價模型尋求其合理的估值水平，與現(xiàn)貨資產(chǎn)進(jìn)行匹配，通過多頭或空頭套期保值等策略進(jìn)行套期保值操作。

八、基金的業(yè)績比較基準(zhǔn)

一年期定期存款利率（稅后）×2

其中，一年期定期存款利率系中國人民銀行公布并執(zhí)行的金融機(jī)構(gòu)一年期人民幣定期存款基準(zhǔn)利率。

本基金的股票倉位最高不超過60%，以兩倍的一年定期存款利率（稅后）作為業(yè)績比較基準(zhǔn)一方面體現(xiàn)了本基金力爭實(shí)現(xiàn)超越定期存款的投資目標(biāo)，另一方面可以較好地反映本基金長期穩(wěn)定增值的風(fēng)險把控。

如果今后法律法規(guī)發(fā)生變化，或者有更權(quán)威的、更能為市場普遍接受的業(yè)績比較基準(zhǔn)推出，或者是市場上出現(xiàn)更加適合用于本基金的業(yè)績基準(zhǔn)的指數(shù)時，基金管理人有權(quán)根據(jù)市場發(fā)展?fàn)顩r及本基金的投資范圍和投資策略，依據(jù)維護(hù)投資者合法權(quán)益的原則，經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致并按照監(jiān)管部門要求履行適當(dāng)程序后，調(diào)整本基金的業(yè)績比較基準(zhǔn)并及時在指定媒介上公告，無需召開基金份額持有人大會。

九、基金的風(fēng)險收益特征

本基金為混合型基金，其預(yù)期收益及預(yù)期風(fēng)險水平高于債券型基金和貨幣市場基金，但低于股票型基金，屬于中等風(fēng)險水平的投資品種。

十、基金投資組合報告

本基金管理人的董事會及董事保證本投資組合報告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。

基金托管人根據(jù)本基金合同規(guī)定，已復(fù)核了本投資組合報告中的財務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)和投資組合報告等內(nèi)容，保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

本投資組合報告所載數(shù)據(jù)截至2015年9月30日（財務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計）。

1、報告期末基金資產(chǎn)組合情況

■

2、報告期末按行業(yè)分類的股票投資組合

本基金本報告期末未持有股票。

3、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資明細(xì)

本基金本報告期末未持有股票。

4、報告期末按債券品種分類的債券投資組合

本基金本報告期末未持有債券。

5、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券投資明細(xì)

本基金本報告期末未持有債券。

6、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名資產(chǎn)支持證券投資明細(xì)

本基金本報告期末未持有資產(chǎn)支持證券。

7、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細(xì)

本基金本報告期末未持有貴金屬。

8、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名權(quán)證投資明細(xì)

本基金本報告期末未持有權(quán)證。

9、報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明

本基金本報告期末未持有股指期貨。

10、報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明

本基金本報告期末未持有國債期貨。

11、投資組合報告附注

（1）本報告期內(nèi)本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體沒有被監(jiān)管部門立案調(diào)查，或在報告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責(zé)、處罰。

（2）本報告期內(nèi)本基金投資的前十名股票中，沒有投資超出基金合同規(guī)定的備選股票庫。

（3）其他資產(chǎn)構(gòu)成

■

（4）報告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì)

本基金本報告期末未持有可轉(zhuǎn)換債券。

（5）報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明

本基金本報告期末未持有股票。

十一、基金的業(yè)績

基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風(fēng)險，投資者在做出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說明書。

1、基金的凈值表現(xiàn)

本期告期基金份額凈值增長率及其與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率的比較

■

2、本基金累計凈值增長率與業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率的歷史走勢對比圖

■

注：本基金基金合同于2015年7月3日生效，截至報告期末，本基金基金合同生效不滿六個月，仍處于建倉期。

十二、費(fèi)用概覽

（一）基金費(fèi)用的種類

1、基金管理人的管理費(fèi)；

2、基金托管人的托管費(fèi)；

3、C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)；

4、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費(fèi)用；

5、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會計師費(fèi)、律師費(fèi)和訴訟費(fèi)；

6、基金份額持有人大會費(fèi)用；

7、基金的證券/期貨交易費(fèi)用；

8、基金的銀行匯劃費(fèi)用；

9、基金的開戶費(fèi)用、賬戶維護(hù)費(fèi)用；

10、按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。

上述基金費(fèi)用由基金管理人在法律規(guī)定的范圍內(nèi)參照公允的市場價格確定，法律法規(guī)另有規(guī)定時從其規(guī)定。

（二）基金費(fèi)用計提方法、計提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式

1、基金管理人的管理費(fèi)

本基金的管理費(fèi)每日按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.00%年費(fèi)率計提。管理費(fèi)的計算方法如下：

H＝E×1.00%÷當(dāng)年天數(shù)

H為每日應(yīng)計提的基金管理費(fèi)

E為前一日的基金資產(chǎn)凈值

基金管理費(fèi)每日計提，按月支付。由基金托管人根據(jù)與基金管理人核對一致的財務(wù)數(shù)據(jù)，自動在月初5個工作日內(nèi)、按照指定的賬戶路徑進(jìn)行資金支付，基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。費(fèi)用自動扣劃后，基金管理人應(yīng)進(jìn)行核對，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。

2、基金托管人的托管費(fèi)

本基金的托管費(fèi)每日按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.20%的年費(fèi)率計提。托管費(fèi)的計算方法如下：

H＝E×0.20%÷當(dāng)年天數(shù)

H為每日應(yīng)計提的基金托管費(fèi)

E為前一日的基金資產(chǎn)凈值

基金托管費(fèi)每日計提，按月支付。由基金托管人根據(jù)與基金管理人核對一致的財務(wù)數(shù)據(jù)，自動在月初5個工作日內(nèi)、按照指定的賬戶路徑進(jìn)行資金支付，基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。費(fèi)用自動扣劃后，基金管理人應(yīng)進(jìn)行核對，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。

3、C類基金份額銷售服務(wù)費(fèi)

本基金僅對C類基金份額收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)每日按前一日C類基金份額的基金資產(chǎn)凈值的0.30%年費(fèi)率計提。計算方法如下：

H＝E×0.30%÷當(dāng)年天數(shù)

H為C類基金份額每日應(yīng)計提的銷售服務(wù)費(fèi)

E為C類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值

基金銷售服務(wù)費(fèi)每日計提，按月支付。由基金托管人根據(jù)與基金管理人核對一致的財務(wù)數(shù)據(jù)，自動在月初5個工作日內(nèi)、按照指定的賬戶路徑進(jìn)行資金支付，基金管理人無需再出具資金劃撥指令。C類基金份額銷售服務(wù)費(fèi)由登記機(jī)構(gòu)代收，登記機(jī)構(gòu)收到后按相關(guān)合同規(guī)定支付給基金銷售機(jī)構(gòu)。若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日期順延。費(fèi)用自動扣劃后，基金管理人應(yīng)進(jìn)行核對，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。

銷售服務(wù)費(fèi)主要用于本基金市場推廣、持續(xù)銷售以及基金份額持有人服務(wù)等各項(xiàng)費(fèi)用。

上述“一、基金費(fèi)用的種類中第4－10項(xiàng)費(fèi)用”，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，由基金托管人從基金財產(chǎn)中支付。

（三）不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目

下列費(fèi)用不列入基金費(fèi)用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金財

產(chǎn)的損失；

2、基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用；

3、基金合同生效前的相關(guān)費(fèi)用；

4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目。

（四）基金稅收

本基金運(yùn)作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行。

十三、對招募說明書更新部分的說明

本招募說明書依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》及其他有關(guān)法律法規(guī)的要求，結(jié)合本基金管理人對本基金實(shí)施的投資管理活動進(jìn)行了更新，主要內(nèi)容如下：

（一）在“重要提示”中，增加了“基金合同生效時間”、“本基金增加C類基金份額并修改基金合同的提示信息”、“招募說明書有關(guān)財務(wù)數(shù)據(jù)和財務(wù)凈值的截止日期”及“其他內(nèi)容的截止日期”。

（二）在“三、基金管理人”部分，對基金管理人的相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行了更新。

（三）在“四、基金托管人”部分，對基金托管人的相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行了更新。

（四）在“五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)”部分，更新了直銷機(jī)構(gòu)、代銷機(jī)構(gòu)的信息。

（五）在“七、基金份額的申購與贖回”部分，更新了“申購和贖回的數(shù)量限制”、“申購費(fèi)用和贖回費(fèi)用”、“申購份額與贖回金額的計算”，并根據(jù)C類基金份額的增加完善相關(guān)表述。

（六）在“八、基金的投資”部分，更新了“投資管理流程”和“基金的投資組合報告”的內(nèi)容，截止日期更新為2015年9月30日，該部分內(nèi)容均按有關(guān)規(guī)定編制，并經(jīng)本基金托管人復(fù)核，但未經(jīng)審計。

（七）在“九、基金的業(yè)績”部分，更新了“基金凈值表現(xiàn)”和“本基金累計凈值增長率與業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率的歷史走勢對比圖”，該部分內(nèi)容均按照有關(guān)規(guī)定編制，并經(jīng)本基金托管人復(fù)核，但相關(guān)財務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計。

（八）在“十一、基金資產(chǎn)估值”部分，根據(jù)新增加的C類基金份額完善相關(guān)表述。

（九）在“十二、基金收益與分配”部分，根據(jù)新增加的C類基金份額完善相關(guān)表述。

（十）在“十三、基金的費(fèi)用與稅收”部分，補(bǔ)充C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)。

（十一）在“十五、基金的信息披露”部分，根據(jù)新增加的C類基金份額完善相關(guān)表述。

（十二）在“十八、基金合同的內(nèi)容摘要”部分，根據(jù)增加C類基金份額對于基金合同的修訂進(jìn)行更新。

（十三）在“十九、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要”部分，根據(jù)增加C類基金份額對于托管協(xié)議的修訂進(jìn)行更新。

（十四）在“二十一、其他應(yīng)披露事項(xiàng)”部分，更新了從基金合同生效日2015年7月3日到本次《招募說明書（更新）》截止日2016年1月3日之間的信息披露事項(xiàng)。

上述內(nèi)容僅為本基金更新招募說明書的摘要，詳細(xì)資料須以本更新招募說明書正文所載的內(nèi)容為準(zhǔn)。欲查詢本更新招募說明書詳細(xì)內(nèi)容，可登錄東方基金管理有限責(zé)任公司網(wǎng)站www.orient-fund.com。

東方基金管理有限責(zé)任公司

2016年2月

封閉期內(nèi)東方大健康混合型

證券投資基金周凈值公告

估值日期： 2016-02-15

公告送出日期：2016-02-16

■

注：本基金基金合同于2016年2月4日生效。

東方基金管理有限責(zé)任公司

2016年2月16日

東方贏家保本混合型證券投資基金

封閉期內(nèi)周凈值公告

估值日期： 2016-02-15

公告送出日期：2016-02-16

■

注：本基金基金合同于2015年6月12日生效。

東方基金管理有限責(zé)任公司

2016年2月16日

東方永潤18個月定期開放債券型

證券投資基金封閉期內(nèi)周凈值公告

估值日期：2016-02-15

公告送出日期：2016-02-16

■

注：本基金基金合同于2015年5月4日生效。

東方基金管理有限責(zé)任公司

2016年2月16日

股東名稱出資金額（人民幣）出資比例

東北證券股份有限公司12,800萬元64%

河北省國有資產(chǎn)控股運(yùn)營有限公司5,400萬元27%

渤海國際信托股份有限公司1,800萬元9%

合 計20,000萬元100%

序號項(xiàng)目金額（元）占基金總資產(chǎn)的比例（%）

1權(quán)益投資--

?其中：股票--

2基金投資--

3固定收益投資--

?其中：債券?--

??? 資產(chǎn)支持證券--

4貴金屬投資--

5金融衍生品投資--

6買入返售金融資產(chǎn)20,000,150.0037.40

?其中：買斷式回購的買入返售金融資產(chǎn)?--

7銀行存款和結(jié)算備付金合計33,949,180.5062.88

8其他資產(chǎn)?41,129.570.08

9合計???53,990,460.07100.00

序號名稱金額（元）

1存出保證金-

2應(yīng)收證券清算款-

3應(yīng)收股利-

4應(yīng)收利息41,109.68

5應(yīng)收申購款19.89

6其他應(yīng)收款-

7待攤費(fèi)用-

8其他-

9合計41,129.57

階段凈值增長率①凈值增長率標(biāo)準(zhǔn)差②業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率③業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④①－③②－④

2015.7.3-2015.9.303.02%0.37%0.94%0.00%2.08%0.37%

基金名稱東方大健康混合型證券投資基金

基金簡稱東方大健康混合

基金主代碼002173

基金管理人東方基金管理有限責(zé)任公司

基金管理人代碼50390000

基金托管人中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司

基金托管人代碼20020000

基金資產(chǎn)凈值（單位：人民幣元）302,486,985.35

基金份額凈值（單位：人民幣元）1.0003

基金名稱東方贏家保本混合型證券投資基金

基金簡稱東方贏家保本混合

基金主代碼001317

基金管理人東方基金管理有限責(zé)任公司

基金管理人代碼50390000

基金托管人中國民生銀行股份有限公司

基金托管人代碼20100000

基金資產(chǎn)凈值（單位：人民幣元）533,949,991.52

基金份額凈值（單位：人民幣元）1.0115

基金名稱東方永潤18個月定期開放債券型證券投資基金

基金簡稱東方永潤18個月定期開放債券

基金管理人東方基金管理有限責(zé)任公司

基金管理人代碼50390000

基金主代碼001160

基金托管人中國民生銀行股份有限公司

基金托管人代碼20100000

基金資產(chǎn)凈值（單位：人民幣元）569,608,661.49

下屬各類別基金的基金簡稱東方永潤債券A類東方永潤債券C類

下屬各類別基金的交易代碼001160001161

下屬各類別基金的資產(chǎn)凈值（單位：人民幣元）312,690,227.05256,918,434.44

下屬各類別基金的份額凈值（單位：人民幣元0.92880.9258