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　　12月18日，海南凱立狀告中國證監(jiān)會(huì)案一審宣判后，審判長林民華接受了記者的采訪。

　　她表示，雙方的首要分歧在：中國證監(jiān)會(huì)給上級(jí)的匯報(bào)內(nèi)容是否可以作為起訴依據(jù)。海南凱立認(rèn)為，接到其上市申請(qǐng)后，中國證監(jiān)會(huì)遲遲不予批準(zhǔn)，反而在1999年8月20日，以證監(jiān)發(fā)(1999)39號(hào)文件的形式，向上級(jí)部門報(bào)告取消了海南凱立的申請(qǐng)上市資格，卻未向海南凱立告知訴權(quán)，侵犯了其合法權(quán)益。而中國證監(jiān)會(huì)則認(rèn)為，此項(xiàng)報(bào)告是其向上級(jí)機(jī)關(guān)的匯報(bào)材料，不能作為依據(jù)提起訴訟。

　　林民華審判長表示，39號(hào)文件雖是證監(jiān)會(huì)對(duì)上級(jí)機(jī)關(guān)的報(bào)告，但因其對(duì)海南凱立的申報(bào)作出了“利潤虛假，嚴(yán)重違法，不符合發(fā)行上市條件”的認(rèn)定，還因此取消原告股票發(fā)行資格，可見，這一行為對(duì)海南凱立具有確定力，是明確具體的。

　　根據(jù)最高人民法院《關(guān)于執(zhí)行〈中華人民共和國行政訴訟法〉若干問題的解釋》規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)上述行為與海南凱立的利益有法律上的利害關(guān)系，且海南凱立能夠證明該行為存在。所以，這家公司可以以此理由對(duì)中國證監(jiān)會(huì)提起行政訴訟。而中國證監(jiān)會(huì)的答辯理由不能成立。

　　北京一中院認(rèn)為，證監(jiān)會(huì)是行使國家證券監(jiān)督管理職權(quán)的行政機(jī)關(guān)，其對(duì)股票的公開發(fā)行，負(fù)有核準(zhǔn)的職責(zé)和權(quán)力。但其行使該職責(zé)和權(quán)力時(shí)，必須依照相關(guān)的法律和程序進(jìn)行。1999年7月1日實(shí)施的《證券法》規(guī)定，證監(jiān)會(huì)受理股票發(fā)行申請(qǐng)文件后，應(yīng)在規(guī)定的期限里作出核準(zhǔn)決定或者不核準(zhǔn)決定，并予以說明。該核準(zhǔn)程序應(yīng)當(dāng)公開，并依法接受監(jiān)督。

　　同時(shí)，2000年3月16日實(shí)施的《中國證監(jiān)會(huì)股票發(fā)行核準(zhǔn)程序》規(guī)定，股票發(fā)行核準(zhǔn)程序?yàn)椋菏芾怼⒊鯇彙�審核、核�?zhǔn)、復(fù)議。在核準(zhǔn)程序中規(guī)定，予以核準(zhǔn)的，出具核準(zhǔn)公開發(fā)行的文件；不予核準(zhǔn)的，出具書面意見，說明不予核準(zhǔn)的理由。在受理程序中，將屬于1997年股票發(fā)行指標(biāo)內(nèi)的企業(yè)劃歸該程序調(diào)整。

　　林民華表示，上述法律規(guī)范均未有可以退回申報(bào)材料的規(guī)定，所以，中國證監(jiān)會(huì)退回海南凱立申報(bào)材料的行為，缺乏法律依據(jù)。故北京一中院確認(rèn)，該行為違法，由中國證監(jiān)會(huì)予以重作。

　　關(guān)于對(duì)中國證監(jiān)會(huì)取消海南凱立股票發(fā)行資格決定合法性的審查，北京一中院表示，依據(jù)《證券法》規(guī)定，公開發(fā)行股票，必須按照《公司法》規(guī)定的條件，報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。中國證監(jiān)會(huì)在向上級(jí)報(bào)告的文件中所提“決定取消凱立公司股票發(fā)行資格”一說，缺乏事實(shí)依據(jù)，應(yīng)視為無效。

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