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深交所《中小企業板塊保薦工作指引》出臺
保薦人要看住上市公司的“錢袋子”
中小企業板塊設立近3個月，監管和創新工作開始形成自己的特色。日前深交所制定發布了《中小企業板塊保薦工作指引》，以進一步細化和明確保薦機構和保薦代表人，推薦
中小企業到深交所上市及進行持續督導的工作內容和程序。該指引建議保薦機構與發行人約定建立定期現場調查制度、明確保薦代表人有權列席上市公司的董事會和股東大會，鼓勵建立募集資金專戶存儲制度，建議上市公司授權保薦代表人可以隨時到商業銀行查詢募集資金專用賬戶資料。深交所將建立保薦工作評價制度，強化保薦監管。
瓊花事件加速落實保薦制
自6月下旬中小企業板塊開板以來，目前已經有30家公司上市交易，融資80億元，拓寬了中小企業融資渠道。不久前，瓊花事件和精工科技(資訊 行情 論壇)問題為媒體披露，深交所迅速采取措施予以處理，顯示出中小企業板塊規范作用正在加強，對中小企業的社會監督作用已經顯現。
不過，盡管瓊花事件已經過去一段時間，但由此帶來的市場和社會負面影響仍未消除，投資者信心受到挫傷。江蘇瓊花(資訊 行情 論壇)事件更對建立不久的保薦制度提出了新問題。如何進一步提高中小企業板塊上市公司規范運作水平，保護投資者的合法權益，成為深交所近期強化監管，促進創新的重要工作。深交所總經理張育軍昨日在談及中小企業板塊監管問題時表示，保護投資者合法權益是擺在深交所第一位的工作。瓊花事件和精工科技兩公司的問題說明，保薦機構不僅要做好上市保薦工作，更要做好上市后的持續督導工作，在全社會形成誠信守法的氛圍。
保薦人要貼身緊盯
根據《中小企業板塊保薦工作指引》(以下簡稱《指引》)規定，保薦機構在推薦證券上市之前，應與深交所簽訂《中小企業板塊上市推薦與持續督導協議》，承諾遵守深交所發布的規則和《指引》的要求，誠實守信，勤勉盡責，做好中小企業板塊上市推薦與持續督導工作。
深交所通過組織保薦機構聯席會議、保薦機構論壇、保薦機構座談會、保薦機構與企業見面會、聯合走訪等形式，為保薦機構和保薦代表人提供服務平臺。
募資專戶要有人看守
據介紹，為了保證保薦機構切實履行保薦職責，《指引》建議保薦機構在推薦證券上市之前，在《保薦協議》中與發行人達成4方面約定，一是建立定期現場調查制度。在持續督導期間，保薦機構每個季度至少對上市公司進行一次現場調查，主要調查公司治理和內部控制是否有效；信息披露是否與事實相符；募集資金使用與招股說明書中載明的用途是否一致；關聯交易、為他人提供擔保、對外投資是否履行了規定的程序等。二是明確保薦代表人有權列席上市公司的董事會和股東大會。三是鼓勵建立募集資金專戶存儲制度。由上市公司自主確定一家商業銀行作為募集資金托管銀行，并與該商業銀行、保薦機構簽訂三方協議，協議內容主要包括上市公司將募集資金集中存放在一個專用賬戶中；上市公司一次或一年內累計從募集資金專用賬戶中支取的金額達到一定額度以上的，應當知會保薦代表人；上市公司授權保薦代表人可以隨時到商業銀行查詢募集資金專用賬戶資料。四是上市公司保證及時提供保薦機構發表獨立意見所必需的資料。
據悉，深交所將建立保薦工作評價制度，定期對保薦機構和保薦代表人的保薦工作情況進行評估，并將評價結果反饋給保薦機構和保薦代表人。保薦機構和保薦代表人違反有關規定的，深交所視情況采取書面提醒、在上市公司和保薦機構范圍內通報批評、公開譴責等監管措施，并向中國證監會報告。
王軻真
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