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要求保薦機構和代表人“盯緊”上市公司
本報訊 昨日，深交所發布《中小企業板塊保薦工作指引》。根據中國證監會《證券發行上市保薦制度暫行辦法》，《指引》細化和明確了保薦機構和保薦代表人推薦中小企業到深交所上市及進行持續督導的工作內容和程序。《指引》自發布之日起施行。
據了解，這份指引對保薦機構和保薦代表人提出了更有針對性的督導要求，如要求保薦機構在持續督導期間遇到以下幾種情況都要及時向深交所報告：一是上市公司可能存在違反《股票上市規則》和《中小企業板上市公司特別規定》的行為；二是中介機構及其簽名人員出具的專業意見可能存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏等違法違規情形；三是上市公司經營環境、業務狀況、股權變動、管理狀況、市場營銷、核心技術、財務狀況發生重大變化。深交所還要求保薦機構對上市公司募集資金使用、關聯交易、為他人提供擔保、委托理財等重大事項發表獨立意見，并在上市公司對外公告中同時予以披露，以強化保薦機構對上市公司重大決策事項的監督。
為便于保薦機構切實履行保薦職責，深交所鼓勵保薦機構與上市公司商定建立募集資金專戶存儲制度，由上市公司授權保薦代表人可以隨時到銀行查詢募集資金專用帳戶的資料，上市公司從專用帳戶中支取的資金累計達到一定額度時應當知會保薦代表人。 (辛曄)
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